Oficina de Control de Activos Extranjeros

La versión actual de la página aún no ha sido revisada por colaboradores experimentados y puede diferir significativamente de la versión revisada el 14 de julio de 2019; las comprobaciones requieren 17 ediciones .
Oficina de Control de Activos Extranjeros
abreviado como OFAC
  • Oficina de Control de Activos Extranjeros
información general
País
fecha de creación diciembre de 1950
Predecesor Oficina de Control de Fondos Extranjeros
administración
agencia matriz Departamento del Tesoro de los Estados Unidos , Oficina de Contraterrorismo e Inteligencia Financiera
Director Juan E Smith [1]
Dispositivo
Sede
Número de empleados alrededor de 200 (en 2013) [2]
Presupuesto anual $ 30,9 millones (2013)
Sitio web Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
 Archivos multimedia en Wikimedia Commons

La Oficina de Control de Activos Extranjeros ( OFAC , Oficina de Control de Activos Extranjeros ) es una división del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos responsable de la inteligencia financiera, la planificación y la implementación de sanciones económicas y comerciales en apoyo de los objetivos de política exterior y seguridad nacional de los Estados Unidos . [3] [4] La OFAC opera contra estados extranjeros y otras organizaciones e individuos, en particular, grupos terroristas que Washington reconoce oficialmente como amenazas a la seguridad nacional de los EE. UU. [5]

Dentro del Departamento del Tesoro de EE. UU., la OFAC informa a la Oficina de Contramedidas de Inteligencia Financiera y Terrorismo (TFI) [4] . Estratégicamente, los objetivos de la OFAC están determinados por la Casa Blanca , pero en la mayoría de los casos, los objetivos específicos son especificados por la Oficina de Objetivos Globales dentro de la OFAC. [6]

A veces se hace referencia a la OFAC como una de las agencias gubernamentales "más poderosas pero oscuras" de la nación , [7] y, de hecho, el papel de la agencia como instrumento de la política exterior del gobierno de EE. UU. está creciendo. Desde septiembre de 2017, la agencia tiene la facultad de imponer importantes multas a las personas que no cumplan con sus instrucciones, así como congelar activos y prohibir sus actividades en Estados Unidos. En 2014, la OFAC firmó un acuerdo récord de 963 millones de dólares con el banco francés BNP Paribas para resolver una demanda de 8.900 millones de dólares contra el banco francés por su violación de las sanciones estadounidenses contra Irán y Sudán. [ocho]

Historia

El Tesoro de EE. UU. ha estado involucrado en sanciones económicas internacionales desde la guerra angloamericana de 1812, cuando el secretario del Tesoro, Albert Gallatin , impuso sanciones a Gran Bretaña en respuesta al reclutamiento forzoso de marineros estadounidenses. [5] [9]

En 1940-1947 hubo una división "Control de Fondos Extranjeros", y en 1947-1950 - "Oficina de Finanzas Internacionales". El Control de Fondos Extranjeros (FFC) fue creado por Orden Ejecutiva Presidencial EO 8389 en la oficina del Secretario del Tesoro el 10 de abril de 1940, y utilizó los poderes otorgados por la Ley de Comercio con el Enemigo de 1917 . El FFC se ocupó, entre otras cosas, del control de las importaciones de fondos extranjeros durante la guerra y las restricciones al comercio con países enemigos. La FFC también participó en la gestión de la Lista Proclamada de Ciertos Nacionales Bloqueados y realizó un censo de activos extranjeros en EE. UU. y activos estadounidenses en el exterior. En 1947, la FFC fue abolida y sus funciones fueron transferidas a la creada Oficina de Finanzas Internacionales (OIF). En 1948, las tareas de la OIF para bloquear fondos extranjeros fueron transferidas a la Oficina de Propiedad Extranjera , una agencia dentro del Departamento de Justicia de los Estados Unidos . [diez]

En diciembre de 1950, se creó la División de Control de Activos Extranjeros, el antecesor inmediato de la OFAC, dentro de la Oficina de Finanzas Internacionales. Poco antes, la República Popular China había entrado en la Guerra de Corea , con el presidente Harry Truman declarando el estado de emergencia y bloqueando todos los activos chinos y norcoreanos bajo la jurisdicción estadounidense. Además de bloquear los activos chinos y norcoreanos, la unidad administró una serie de normas y reglamentos emitidos en virtud de la Ley de Comercio con el Enemigo modificada [9] .

El 15 de octubre de 1962, por orden del Ministerio de Hacienda, la División de Control de Activos Extranjeros pasó a llamarse Oficina de Control de Activos Extranjeros. [diez]

John E. Smith se desempeña como director de división bajo los presidentes Barack Obama y Donald Trump [11] [1] .

Poderes y actividades

Programas de sanciones

A partir del 10 de noviembre de 2015, la OFAC está ejecutando los siguientes programas de sanciones: [12]

Designacion Fecha de actualización Programa de sanciones Individuos Compañías Buques aeronave 31 C.F.R. Fecha CFR
 EO EO
[561lista] Sanciones financieras contra Irán - - - - 561 [13]
[BALCANES] Relacionado con los Balcanes [14] 229 - - - 588 [15] 13304 [16]
[Bielorrusia] Bielorrusia 208 - - - 548 13405
[BPI-PA] Ley Patriota [17] - - - -
[BPI-SDNTK] Relacionado con drogas [18] - - - - 598
[birmania] Relacionado con Birmania 219 - - - 537 13448 13464
[COCHE] República Centroafricana 39 - - - 553
[COTIZADO] Costa de Marfil 9 - - - 543
[CUBA] Mecanismo de Implementación de Sanciones de EE.UU. Contra Cuba 220 - 5 - 515
[CIBER] Relacionado con el cibercrimen - - - - 13694 [19]
[DARFUR] Darfur 28 3 - - 546
[RPDC] Corea del Norte 7 44 veinte - 510 13551
[RPDC2] Relacionado con Corea del Norte diez dieciséis - - 13687
[DRCONGO] República Democrática del Congo 106 27 - - 547
[EO13622] relacionado con Irán 17 6 - - 13622 [20]
[EO13645] relacionado con Irán 9 diez 9 - 13645 [21]
[FSE-IR] Evasores de sanciones iraníes 3 2 - - 13608 [22]
[FSE-SY] Evasores de sanciones sirias - - - - 13608 [22]
[FSE-ADM] Relacionado con las armas de destrucción masiva [23] - - - - 13608 [22]
[FSE-SDGT] Relacionado con el terrorismo [24] - - - - 13608 [22]
[FTO] Relacionado con el terrorismo [25] - 552 - - 597
[HRIT-IR] Violaciones de derechos humanos en Irán - 26 - - 13606 [26]
[HRIT-SY] Violaciones de derechos humanos en Siria 2 6 - - 13606 [26]
[IFCA] Relacionado con Irán [27] - - - -
[IFSR] Sanciones financieras contra Irán 239 857 - 60 561
[IRÁN] transacciones financieras iraníes 19 416 175 - 560
[IRÁN-HR] relacionado con Irán 54 37 - - 13553 [28]
[IRÁN-TRA] relacionado con Irán dieciséis 45 - - 13628 [29]
[IRAK2] relacionado con Irak 287 84 - - 13315 13350
[IRAK3] relacionado con Irak 102 48 - - 13438
[IRGC] Sanciones financieras contra Irán 112 120 - 38 561
[ES UN] Ley de Irán 3 17 - - 13574
[jade] Jade de Birmania [30] - - - -
[Líbano] Líbano 13 - - - 549 13441
[LIBERIA] Antiguo régimen liberiano de Charles Taylor 45 70 - - 593
[LIBIA2] Libia relacionada 134 3 - - 570
[MAGNÍTICO] Ley Magnitsky [31] 54 - - -
[NPWMD] Contrarrestar la propagación de armas de destrucción masiva [32] 211 892 351 76 544
[NS-ISA] Relacionado con Irán [33] - - - - 13574
[NS-PLC] Licencias de transacciones palestinas [34] - - - - 594 [35]
[SDGT] Relacionado con el terrorismo global [36] 3015 1963 - 101 594
[SDNT] Relacionado con el narcotráfico [37] 436 511 - - 536
[SDNTK] Relacionado con las drogas [38] 2102 1125 5 - 598
[SDT] Terrorismo 63 143 - - 595
[SOMALIA] Somalia 199 veinte - - 551
[SUDÁN] Relacionado con Sudán - 223 - - 538
[SUDÁN DEL SUR] Sudán del Sur - - - - 558 13664
[SIRIA] relacionado con siria 235 180 diez 38 542 13399 13460
[TCO] Organizaciones criminales internacionales 201 41 - - 590 13581 [39]
[ UCRANIA-EO13660 ] Relacionados con Ucrania 193 31 - - 13660 [40]
[ UCRANIA-EO13661 ] Relacionados con Ucrania 95 144 - - 13661 [41]
[ UCRANIA-EO13662 ] Relacionados con Ucrania - - - - 13662 [42]
[ UCRANIA-EO13685 ] Relacionados con Ucrania - 42 - - 13685 [43]
[VENZUELA] Relacionado con Venezuela 7 - - - 13692 [44]
[YEMEN] Yemen 23 - - - 552
121 119 - - 541 [45] 13391 13469

Lista de SDN

La OFAC publica una Lista de nacionales especialmente designados (SDN ), que incluye personas, organizaciones y barcos con los que los ciudadanos estadounidenses y los residentes permanentes tienen prohibido hacer negocios [4] . Esta lista es diferente de la lista mantenida bajo la Sección 314(a) de la Ley Patriota de EE.UU. [46]

Una vez que una entidad o individuo ha sido agregado a la lista SDN, puede solicitar una exención a la OFAC. Sin embargo, la OFAC no está obligada a eliminar a una persona o entidad de la lista SDN. Ha habido dos casos en tribunales federales en los que se determinó que las acciones de la OFAC no estaban totalmente de acuerdo con la constitución de los EE . UU .

Por ejemplo, en agosto de 2009, un tribunal federal en KindHearts v. El Tesoro dictaminó que la incautación de los activos de KindHearts por parte del Tesoro sin previo aviso y la posibilidad de apelación es una violación de las Enmiendas Cuarta y Quinta . [47]

El 23 de septiembre de 2011, el Tribunal de Apelaciones del Noveno Circuito confirmó la inconstitucionalidad de los procedimientos utilizados por el Tesoro para cerrar la Fundación Islámica Al-Haramain (Oregón) en 2004. El Tribunal dijo que la Quinta Enmienda (garantía del debido proceso) requiere que el Tesoro notifique los motivos para incluir a los terroristas y brinde una oportunidad razonable para responder a la decisión. Además, el tribunal dictaminó que la congelación de activos constituía una exención de la Cuarta Enmienda y, por lo tanto, requería una decisión judicial. [48]

A partir del 7 de octubre de 2015, se incluyeron en la lista SDN más de 15,2 mil entradas relacionadas con representantes de 155 países. De estos, 178 entradas fueron para aeronaves y 575 entradas para barcos. Las 14467 entradas restantes contenían los nombres de personas físicas y jurídicas. [49] Al mismo tiempo, todos los nombres (nombres completos) de cada persona sancionada conocida por la OFAC se incluyen simultáneamente en la lista SDN, por lo que el número total de entradas en la lista supera significativamente el número de personas físicas y jurídicas que están incluidos en la lista SDN.

Crítica

Los medios citaron un caso en el que se suspendió un pago por pasear a un perro llamado Daesh hasta que se aclaró que este pago no estaba relacionado con el financiamiento de la organización terrorista Daesh ( ISIS ) [50] .

Véase también

Notas

  1. ↑ 1 2 Rubenfeld, Samuel, "US Treasury Designs OFAC Director Without Fanfare" Archivado el 20 de octubre de 2017 en Wayback Machine , Wall Street Journal , 17 de marzo de 2017. Primera mención pública: 14 de marzo de 2017. Consultado el 17 de marzo de 2017. .
  2. ↑ Klimasinska, Kasia, Dakin Campbell y Ian Katz. Banks Woo Treasury Sanctions Pros to Navigate Complex US Rules Archivado el 30 de diciembre de 2014 en Wayback Machine , Bloomberg , 13 de agosto de 2014.
  3. ↑ Armas financieras de guerra, Minnesota Law Review (2016), disponible en: http://ssrn.com/abstract=2765010
  4. ↑ 1 2 3 Sanctions Intelligence Service: how blacklisting working in the USA , RBC (11 de septiembre de 2014). Archivado desde el original el 5 de noviembre de 2017. Consultado el 29 de enero de 2018.
  5. ↑ 1 2 Zarate, Juan C. Guerra de Hacienda  (indefinido) . — Nueva York: Asuntos Públicos, 2013. - ISBN 9781610391153 .
  6. ↑ Yukhananov, Anna y Warren Strobel, Después del éxito en Irán, el equipo de sanciones del Tesoro de EE. UU. enfrenta nuevos desafíos . Archivado el 13 de noviembre de 2015 en Wayback Machine , Reuters , 14 de abril de 2014.
  7. ↑ Rubenfeld, Samuel. OFAC aumenta a medida que las sanciones se convierten en una importante herramienta de política Archivado el 20 de octubre de 2017 en Wayback Machine , Wall Street Journal , 5 de febrero de 2014
  8. ↑ "El Tesoro alcanza el acuerdo más grande relacionado con las sanciones con BNP Paribas SA por $963 millones" Archivado el 20 de octubre de 2017 en Wayback Machine , Departamento del Tesoro, 30 de junio de 2014
  9. ↑ 1 2 Preguntas frecuentes (enlace no disponible) . Oficina de Control de Activos Extranjeros. Consultado el 17 de septiembre de 2007. Archivado desde el original el 18 de octubre de 2007. 
  10. ↑ 1 2 Registros de la Oficina de Control de Activos Extranjeros . Los Archivos Nacionales. Consultado el 17 de septiembre de 2007. Archivado desde el original el 1 de noviembre de 2007.
  11. ↑ El Departamento del Tesoro anuncia sanciones adicionales contra empresas de transporte e ingeniería iraníes. Archivado el 20 de octubre de 2017 en Wayback Machine . Comunicado de prensa del director de la OFAC, Adam J. Szubin. 28 de marzo de 2012. Consultado el 3 de abril de 2012.
  12. ↑ Programas de sanciones e información del país . tesoro.gov . Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (10 de noviembre de 2015). Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 13 de noviembre de 2015.
  13. ↑ Parte 561: Reglamento de sanciones financieras iraníes . Código Electrónico de Reglamentos Federales . Washington, DC: Imprenta del Gobierno. Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 7 de mayo de 2017.
  14. ^ "Estabilización de los Balcanes Occidentales"
  15. ↑ Parte 588: Reglamento de Estabilización de los Balcanes Occidentales . Código Electrónico de Reglamentos Federales . Washington, DC: Imprenta del Gobierno. Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 7 de mayo de 2017.
  16. ↑ Bush, George W. Orden Ejecutiva 13304 - Terminación de las Emergencias con respecto a Yugoslavia y Modificación de la Orden Ejecutiva 13219 del 26 de junio de 2001  (inglés)  // Registro federal  : periódico. Washington, DC: Government Printing Office, 2003. 23 de mayo ( vol. 68 , no. 103 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017.
  17. ↑ Investigación pendiente bloqueada
  18. ↑ "Capo del narcotráfico extranjero", bloqueado pendiente de investigación
  19. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13694 - Bloqueo de la propiedad de ciertas personas que participan en actividades cibernéticas maliciosas significativas  // Registro federal  : periódico . - Washington, DC: Government Printing Office, 2015. - 1 de abril ( vol. 80 , no. 63 ). Archivado desde el original el 6 de diciembre de 2017.
  20. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13622 - Autorización de sanciones adicionales con respecto a Irán  (inglés)  // Registro federal  : periódico. — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 30 de julio ( vol. 77 , no. 149 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017.
  21. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13645 - Autorización de la implementación de ciertas sanciones establecidas en la Ley de libertad y contra la proliferación de Irán de 2012 y sanciones adicionales con respecto a Irán  // Registro federal  : periódico . — Washington, DC: Government Printing Office, 2013. — 3 de junio ( vol. 78 , no. 108 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017.
  22. ↑ 1 2 3 4 Obama, Barack Orden Ejecutiva 13608 - Prohibición de Ciertas Transacciones y Suspensión de Entrada en los Estados Unidos de Evasores de Sanciones Extranjeras con respecto a Irán y Siria  // Registro federal  : periódico . — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 1 de mayo ( vol. 77 , no. 86 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017.
  23. ↑ "Los evasores de las sanciones de no proliferación"
  24. ↑ "Los evasores de sanciones antiterroristas"
  25. ↑ "Organizaciones terroristas extranjeras"
  26. ↑ 1 2Obama , Barack Orden ejecutiva 13606: bloqueo de la propiedad y suspensión de la entrada a los Estados Unidos de ciertas personas con respecto a abusos graves de los derechos humanos por parte de los gobiernos de Irán y Siria a través de la tecnología de la información  // Registro federal  : periódico . - Washington, DC: Government Printing Office, 2012. - 22 de abril ( vol. 77 , no. 79 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017.
  27. ↑ Ley de libertad y lucha contra la proliferación de Irán de 2012, PL 112-239
  28. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13553 - Bloqueo de la propiedad de ciertas personas con respecto a abusos graves de los derechos humanos por parte del gobierno de Irán y adopción de otras medidas  // Registro federal  : periódico . — Washington, DC: Government Printing Office, 2010. — 28 de septiembre ( vol. 75 , no. 190 ). Archivado desde el original el 30 de enero de 2018.
  29. ↑ Obama, Barack Orden Ejecutiva 13628 – Autorizando la Implementación de Ciertas Sanciones Establecidas en la Ley de Reducción de Amenazas de Irán y Derechos Humanos de Siria de 2012 y Sanciones Adicionales con respecto a Irán  // Registro federal  : periódico . — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 9 de octubre ( vol. 77 , no. 198 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017.
  30. ↑ Lantos, Tom Block Burmese Jade (Esfuerzos antidemocráticos de la Junta) Ley de 2008  (inglés)  // Derecho público: revista. — Washington, DC: Government Printing Office, 2008. — 29 de julio ( vol. 110 , no. 286 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017.
  31. ↑ Ley de Responsabilidad del Estado de Derecho de Sergei Magnitsky de 2012, PL 112-208
  32. ↑ "Proliferadores de armas de destrucción masiva"
  33. ↑ Ley iraní no SDN
  34. ↑ Hammerle, Barbara Licencia General No. 4 – Transacciones con entidades bajo el control del presidente palestino y algunas otras entidades. . Washington, DC: Oficina de Control de Activos Extranjeros (12 de abril de 2006). Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 11 de marzo de 2016.
  35. ↑ Parte 594: Reglamento de sanciones contra el terrorismo global . Código Electrónico de Reglamentos Federales . Washington, DC: Imprenta del Gobierno. Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 7 de mayo de 2017.
  36. ↑ Terrorismo global
  37. ↑ "Narcotráfico"
  38. ↑ "Capo del narcotráfico extranjero"
  39. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13581 - Bloqueo de propiedad de organizaciones criminales transnacionales  (inglés)  // Registro federal  : periódico. — Washington, DC: Government Printing Office, 2011. — 24 de julio ( vol. 76 , no. 144 ). Archivado desde el original el 30 de enero de 2018.
  40. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13660 - Bloqueo de la propiedad de ciertas personas que contribuyen a la situación en Ucrania  (inglés)  // Registro federal  : periódico. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 6 de marzo ( vol. 79 , no. 46 ). Archivado desde el original el 19 de octubre de 2017.
  41. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13661 - Bloqueo de propiedad de personas adicionales que contribuyen a la situación en Ucrania  (inglés)  // Registro federal  : periódico. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 16 de marzo ( vol. 79 , no. 53 ). Archivado desde el original el 16 de diciembre de 2016.
  42. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13662 - Bloqueo de propiedad de personas adicionales que contribuyen a la situación en Ucrania  (inglés)  // Registro federal  : periódico. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 20 de marzo ( vol. 79 , no. 56 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017. Directiva 1 (modificada) bajo la orden ejecutiva 13662 (pdf). Oficina de Control de Activos Extranjeros (12 de septiembre de 2014). Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 10 de marzo de 2016. Directiva 2 (modificada) bajo la orden ejecutiva 13662 (pdf). Oficina de Control de Activos Extranjeros (12 de septiembre de 2014). Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 11 de marzo de 2016. Directiva 3 bajo la orden ejecutiva 13662 (pdf). Oficina de Control de Activos Extranjeros (12 de septiembre de 2014). Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 4 de abril de 2016. Directiva 4 bajo la orden ejecutiva 13662 (pdf). Oficina de Control de Activos Extranjeros (12 de septiembre de 2014). Consultado el 12 de noviembre de 2015. Archivado desde el original el 4 de abril de 2016.
  43. ↑ Obama, Barack Orden ejecutiva 13685 - Bloqueo de la propiedad de ciertas personas y prohibición de ciertas transacciones con respecto a la región de Crimea en Ucrania  (inglés)  // Registro federal  : periódico. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 19 de diciembre ( vol. 79 , no. 247 ). Archivado desde el original el 20 de octubre de 2017.
  44. ↑ Obama, Barack Orden Ejecutiva 13692 - Bloqueo de Propiedad y Suspensión de Entrada de Ciertas Personas que Contribuyen a la Situación en Venezuela  // Registro Federal  : diario . — Washington, DC: Government Printing Office, 2015. — 8 de marzo ( vol. 80 , no. 47 ). Archivado desde el original el 10 de marzo de 2016.
  45. ↑ también 70 FR 71201 y 73 FR 43841
  46. ↑ 9 de junio de 2011 Lista OFAC SDN vs. 314(a) Lista (enlace no disponible) . Consultado el 29 de enero de 2018. Archivado desde el original el 28 de abril de 2014. 
  47. ↑ KindHearts for Charitable Humanitarian Development, Inc. v. Geithner et al. . ACLU (22 de noviembre de 2011). Consultado el 29 de enero de 2018. Archivado desde el original el 14 de marzo de 2015.
  48. ↑ Al Haramain v. Departamento del Tesoro . Corte de Apelaciones del Noveno Circuito de los Estados Unidos. Consultado el 27 de septiembre de 2011. Archivado desde el original el 8 de noviembre de 2011.
  49. ↑ Lista de nacionales especialmente designados (SDN) Departamento del Tesoro de EE. UU . Departamento del Tesoro de EE.UU. Fecha de acceso: 29 de enero de 2018. Archivado desde el original el 16 de marzo de 2011.
  50. ↑ El pago bancario de un hombre estadounidense se detuvo por el nombre 'terrorista' del perro  , The Telegraph (27 de marzo de 2016) . Archivado desde el original el 23 de octubre de 2017. Consultado el 29 de enero de 2018.

Enlaces