El cumplimiento antimonopolio (antimonopolio) es un sistema interno y las actividades de una organización para eliminar los riesgos de consecuencias negativas asociadas con las infracciones antimonopolio. Uno de los sectores de cumplimiento , junto con cumplimiento ético, cumplimiento anticorrupción, cumplimiento de sanciones, etc. Puede ser utilizado por organizaciones comerciales , sin fines de lucro y agencias gubernamentales .
El cumplimiento antimonopolio se basa en el paradigma de cumplimiento común de que es más fácil prevenir una infracción que mitigar sus consecuencias negativas. Si el regulador detecta la violación, la empresa tendrá que pagar un alto precio por esta violación en forma de sanciones, costos legales y pérdida de reputación. Si una empresa puede prevenir de forma independiente una posible infracción o detectar una infracción en una etapa temprana y detenerla, esa prudencia puede reducir significativamente la carga de las consecuencias negativas para dicha entidad. Pero para ello, la empresa debe realizar ciertos esfuerzos organizativos con el fin de crear un sistema tan eficaz que sea capaz de identificar adecuadamente los riesgos, analizar los procesos de negocio y las normas legales, a veces contradictorias.
En los Estados Unidos , 2019 vio cambios importantes en el enfoque legal de la autoridad antimonopolio para el cumplimiento de las normas antimonopolio. El Departamento de Justicia de EE. UU. ha reconocido que el cumplimiento de las normas antimonopolio debe considerarse como una circunstancia atenuante en la sentencia y emitió pautas para evaluar los programas corporativos de cumplimiento antimonopolio en las sentencias penales. Los cambios están diseñados para estimular el cumplimiento de las normas antimonopolio en las corporaciones y crear garantías adicionales para las corporaciones (además del sistema de los llamados marcadores) de que el hecho de un informe voluntario de una violación se tendrá en cuenta al imponer el castigo [1] .
El término “cumplimiento antimonopolio” en Rusia aún no se ha fijado a nivel de ley, a pesar de las repetidas propuestas de la comunidad legal y el regulador . Al mismo tiempo, en la literatura jurídica, el cumplimiento antimonopolio es considerado como una institución jurídica importante , y este término también aparece en los estatutos, en los actos de la práctica administrativa y judicial. A menudo , el regulador incluye la obligación de desarrollar un sistema de cumplimiento antimonopolio como condición para la implementación de fusiones y adquisiciones (por ejemplo, luego de considerar la solicitud de J.T. International Germany GmbH para adquirir Donskoy Tabak y Pereslavl-Tabak).
A veces, en fuentes oficiales, el término "cumplimiento antimonopolio" se reemplaza por construcciones verbales como "sistema de cumplimiento interno de los requisitos de la ley antimonopolio" [2] .
Después de la publicación del ICC Antitrust Compliance Toolkit en 2013 y la demostración de los primeros casos de creación de sistemas de cumplimiento antimonopolio basados en la legislación rusa , el cumplimiento antimonopolio comenzó a afianzarse en las corporaciones rusas más grandes como una de las mejores prácticas de apoyo legal. Entre las empresas que utilizan el cumplimiento antimonopolio se encuentran Avtodor, MTS , Baltika Brewing Company , Uralkali , Dixy . [3]
En Rusia, se está desarrollando gracias a los esfuerzos del regulador ( FAS Rusia ), representantes del sector empresarial y consultores legales.
Para la autoridad antimonopolio, el cumplimiento antimonopolio es beneficioso porque las empresas supervisadas aumentan el nivel de responsabilidad por los riesgos antimonopolio, fortalecen los mecanismos de interacción entre el regulador y las empresas, aumentan la eficiencia y la calidad de las respuestas a las solicitudes del regulador. En los mercados, se reduce el número de infracciones debido al uso por parte de las empresas de la renuncia voluntaria al delito, los programas de clemencia para denunciar voluntariamente una infracción por parte de la empresa (leniency inglés), y se reduce la carga de la autoridad antimonopolio .
Para las empresas, el cumplimiento antimonopolio trae los siguientes beneficios: se reducen los riesgos para las empresas y la alta dirección en los casos en que los empleados de la empresa han violado las normas internas, se distinguen los comportamientos ilegales y seguros ("puertos seguros"), que es especialmente importante en situaciones nuevas y complejas . En general, está disminuyendo el número de infracciones causadas por el desconocimiento de los requisitos elementales antimonopolio o la falta de voluntad para probar la legitimidad de sus acciones. Las empresas que han implementado el cumplimiento de las normas antimonopolio tienen menos probabilidades de ser auditadas por el regulador.
Para los consultores legales, la implementación del cumplimiento de las normas antimonopolio y los servicios de subcontratación pueden ser una línea de negocios prometedora.
Existe la posición de que el cumplimiento antimonopolio se puede aplicar no solo en relación con las normas de la legislación antimonopolio, sino también en relación con todas las áreas en las que la autoridad antimonopolio ejerce el control . Tales áreas incluyen actualmente, por ejemplo, la esfera de la inversión extranjera , la publicidad , el comercio minorista , las adquisiciones estatales y municipales , las órdenes militares , el intercambio comercial (ciertos bienes).
Es discutible si el concepto de cumplimiento antimonopolio incluye o no el reconocimiento y la lucha contra la actividad ilegal de competidores o contrapartes.
Debe tenerse en cuenta que la ampliación de la cobertura de cumplimiento antimonopolio de nuevas áreas implica un aumento en los costos de desarrollo y mantenimiento de estos sistemas. Reducir los costos de introducir y mantener sistemas de cumplimiento antimonopolio debería servir para aumentar la popularidad de este mecanismo entre entidades con un presupuesto limitado para servicios legales: medianas y pequeñas empresas , autoridades ejecutivas y municipios .
Los profesionales notan el papel positivo del cumplimiento antimonopolio en la protección de los derechos e intereses de las organizaciones y la sociedad. [cuatro]
Sin embargo, el concepto y la implementación del cumplimiento de las normas antimonopolio están sujetos a críticas de diferentes lados, lo que tiene un fuerte impacto en la aplicación del cumplimiento [5] . Las reclamaciones más comunes son las siguientes: