Servicio Federal de Supervisión Financiera
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El Servicio Federal de Vigilancia Financiera de la Federación Rusa ( Rosfinmonitoring ) es un órgano ejecutivo federal que realiza las funciones de contrarrestar la legalización (lavado) de ganancias del crimen, el financiamiento del terrorismo , las actividades extremistas y el financiamiento de la proliferación de armas de masa destrucción , el desarrollo de la política estatal y la regulación legal en esta área, para coordinar las actividades relevantes de los órganos ejecutivos federales, otros órganos y organizaciones estatales, así como las funciones del centro nacional para evaluar las amenazas a la seguridad nacional derivadas de las operaciones (transacciones ) con dinero en efectivo u otros bienes, y desarrollar medidas para contrarrestar estas amenazas.
Rosfinmonitoring es la principal unidad de inteligencia financiera en Rusia y, en nombre de Rusia, participa en las actividades del Grupo de Acción Financiera Internacional sobre Blanqueo de Capitales (GAFI) , el Grupo Euroasiático de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo (EAG) , el Comité de Expertos del Consejo de Europa sobre Evaluación de Medidas para Combatir el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo (MONEYVAL) , el Grupo Antilavado de Dinero (APG) de Asia-Pacífico y el Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera .
Historia
Decreto del Presidente de la Federación Rusa del 1 de noviembre de 2001 No. 1263 "Sobre el organismo autorizado para combatir la legalización (lavado) de ganancias del crimen" creó el Comité de la Federación Rusa para el Monitoreo Financiero (CFM de Rusia), que comenzó a cumplir las tareas que le fueron asignadas a partir del 1 de febrero de 2002 .
Después de la adopción en septiembre de 2002 de enmiendas a la Ley Federal "Sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del delito y la financiación del terrorismo", las funciones de la FMC de Rusia se ampliaron con cuestiones de lucha contra la financiación del terrorismo.
Una de las tareas de la FMC era mejorar la imagen de Rusia en la comunidad internacional: Rusia en ese momento estaba en la “lista negra” del GAFI , una organización intergubernamental para combatir el lavado de dinero. Gracias a los esfuerzos del CFM, en octubre de 2002 Rusia fue eliminada de la "lista negra" y en junio de 2003 se convirtió en miembro del GAFI.
Por Decreto del Presidente de la Federación Rusa del 9 de marzo de 2004 No. 314 "Sobre el sistema y la estructura de los órganos ejecutivos federales", el CFM de Rusia se transformó en el Servicio Federal de Supervisión Financiera (Rosfinmonitoring).
Hasta septiembre de 2007, el Servicio Federal de Supervisión Financiera estaba bajo la jurisdicción del Ministerio de Finanzas de la Federación Rusa .
De conformidad con el Decreto del Presidente de la Federación Rusa del 24 de septiembre de 2007 No. 1274 "Cuestiones de la estructura de los órganos ejecutivos federales", el Gobierno de la Federación Rusa está a cargo de las actividades del Servicio Federal de Supervisión Financiera .
De acuerdo con el Decreto del Presidente de la Federación Rusa del 21 de mayo de 2012 No. 636 " Sobre la Estructura de los Órganos Ejecutivos Federales ", las actividades del Servicio Federal de Supervisión Financiera son administradas por el Presidente de la Federación Rusa .
Actividades
El Servicio Federal de Supervisión Financiera ejerce las siguientes facultades [1] :
- ejerce control sobre la implementación por parte de personas jurídicas y personas físicas de la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo mediante la realización de inspecciones y tomando las medidas necesarias para eliminar las consecuencias de las violaciones identificadas, como así como llevar ante la justicia a las personas jurídicas y personas físicas que hayan infringido la legislación de la Federación de Rusia en este ámbito;
- cuestiones a organizaciones que realizan operaciones (transacciones) con efectivo u otros bienes, y a empresarios individuales especificados en el artículo 5 de la Ley Federal del 7 de agosto de 2001 N 115-FZ "Sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y Financiamiento del terrorismo" (en adelante, empresarios individuales), en cuyo campo de actividad no existen autoridades de supervisión, ordena eliminar las violaciones identificadas de la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de los productos del crimen y el financiamiento del terrorismo;
- presenta al Presidente de la Federación Rusa y al Gobierno de la Federación Rusa proyectos de leyes federales, actas del Presidente de la Federación Rusa y del Gobierno de la Federación Rusa y otros documentos sobre cuestiones relacionadas con el campo de actividad establecido;
- adopta actos jurídicos normativos sobre cuestiones relacionadas con el campo de actividad establecido;
- recopila, procesa y analiza información sobre operaciones (transacciones) con fondos u otros bienes sujetos a control de conformidad con la legislación de la Federación Rusa, así como otra información enviada a Rosfinmonitoring;
- participa en la lucha contra la corrupción de conformidad con la legislación de la Federación Rusa;
- realiza, de conformidad con el procedimiento establecido por él, la verificación de información sobre operaciones (transacciones) con fondos monetarios u otros bienes a fin de identificar operaciones (transacciones) relacionadas con la legalización (lavado) de productos del delito o el financiamiento del terrorismo ;
- solicita y recibe, de acuerdo con el procedimiento establecido, información sobre transacciones (transacciones) de clientes y sobre beneficiarios reales de clientes de organizaciones que realizan transacciones (transacciones) con fondos u otros bienes, y empresarios individuales, así como información sobre el movimiento de fondos en cuentas (depósitos) de clientes de entidades de crédito;
- identifique señales que indiquen que la operación (negociación) con dinero en efectivo u otros bienes está relacionada con la legalización (lavado) de productos del delito o el financiamiento del terrorismo;
- lleva a cabo, de conformidad con la legislación de la Federación de Rusia, el control de las operaciones (transacciones) con fondos monetarios u otros bienes;
- recibe de los órganos del gobierno federal, el Fondo de Pensiones de la Federación Rusa, el Fondo de Seguro Social de la Federación Rusa, el Fondo Federal de Seguro Médico Obligatorio, las corporaciones estatales y otras organizaciones creadas por la Federación Rusa sobre la base de las leyes federales de la manera prescrita , organizaciones creadas para cumplir las tareas asignadas a los organismos estatales federales, de las autoridades estatales de las entidades constitutivas de la Federación Rusa, los gobiernos locales y el Banco Central de la Federación Rusa, información sobre cuestiones relacionadas con el campo de actividad establecido, con la excepción de información sobre la vida privada de los ciudadanos;
- evalúa las amenazas a la seguridad nacional derivadas de transacciones (transacciones) con dinero u otros bienes, presenta un informe anual al Presidente de la Federación Rusa sobre tales amenazas y medidas para neutralizarlas;
- desarrolla e implementa, en cooperación con las autoridades ejecutivas federales, otros organismos y organizaciones estatales, medidas destinadas a prevenir, detectar y reprimir las transacciones financieras ilegales;
- informa a las autoridades ejecutivas federales, las autoridades ejecutivas de las entidades constitutivas de la Federación Rusa, otros organismos y organizaciones estatales sobre las amenazas a la seguridad nacional que surgen como resultado de operaciones (transacciones) con fondos monetarios u otros bienes y cuya neutralización cae dentro de los poderes de estos organismos y organizaciones;
- desarrolla de forma independiente y (o) en cooperación con las autoridades ejecutivas federales, las autoridades ejecutivas de las entidades constitutivas de la Federación Rusa, otros organismos y organizaciones estatales medidas para neutralizar las amenazas a la seguridad nacional que surgen de las operaciones (transacciones) con efectivo u otros bienes, y organiza la implementación de tales medidas;
- mantiene registros de organizaciones que realizan operaciones (transacciones) con fondos u otros bienes, y empresarios individuales en el campo de actividad de los cuales no hay autoridades de supervisión;
- emite, de conformidad con la legislación de la Federación de Rusia, resoluciones sobre la suspensión de operaciones con fondos monetarios u otros bienes;
- desarrolla y lleva a cabo medidas para prevenir violaciones de la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo;
- lleva a cabo, con el fin de ejercer control en el campo de actividad establecido, análisis y pronóstico del estado de cumplimiento por parte de organizaciones que realizan operaciones (transacciones) con dinero u otra propiedad, y empresarios individuales de los requisitos de la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (blanqueo) de los productos del delito y la financiación del terrorismo;
- coordina, de conformidad con la legislación de la Federación Rusa, las actividades de los órganos ejecutivos federales, otros órganos estatales y organizaciones en el campo de actividad establecido;
- interactúa con el Banco Central de la Federación de Rusia sobre cuestiones relacionadas con el campo de actividad establecido;
- interactúa y lleva a cabo el intercambio de información de conformidad con los tratados internacionales de la Federación Rusa o sobre la base del principio de reciprocidad con las autoridades competentes de estados extranjeros en el campo de actividad establecido;
- interactúa en nombre de la Federación de Rusia sobre cuestiones relacionadas con el campo de actividad establecido con organizaciones internacionales, autoridades estatales, organizaciones y ciudadanos de estados extranjeros;
- organiza, en cooperación con las autoridades ejecutivas federales, otros organismos y organizaciones estatales, el Banco Central de la Federación Rusa y con la participación de organizaciones involucradas en operaciones (transacciones) con efectivo u otra propiedad, evaluación nacional regular de riesgos de operaciones (transacciones) en orden para legalizar (lavado) producto del crimen y financiamiento del terrorismo;
- desarrolla y aprueba:
- recomendaciones metodológicas para realizar una evaluación de riesgo nacional de las operaciones (transacciones) con fines de legalización (lavado) de los productos del delito y financiamiento del terrorismo;
- formularios de documentos requeridos para realizar una evaluación de riesgo nacional de transacciones (transacciones) con el fin de legalizar (lavado) de ganancias del crimen y financiamiento del terrorismo, así como recomendaciones para completarlos;
- publica en su sitio web oficial en la red de información y telecomunicaciones "Internet" (en lo sucesivo, "Internet") un informe sobre los resultados de una evaluación de riesgo nacional de las operaciones (transacciones) con el fin de legalizar (blanquear) los ingresos de delincuencia y financiación del terrorismo;
- desarrolla e implementa, en cooperación con las autoridades ejecutivas federales, otros organismos y organizaciones estatales, así como con la participación de organizaciones involucradas en operaciones (transacciones) con efectivo u otros bienes, medidas destinadas a neutralizar los riesgos identificados de transacciones (transacciones) en orden para legalizar (lavado) producto del crimen y financiamiento del terrorismo;
- envía información a los organismos encargados de hacer cumplir la ley si hay motivos suficientes para creer que la operación (trato) está relacionada con la legalización (lavado) de ganancias del delito o el financiamiento del terrorismo, y también proporciona información a solicitud de los organismos encargados del cumplimiento de la ley de conformidad con con las leyes federales;
- adopta, de conformidad con la legislación de la Federación Rusa, una decisión para prohibir el envío de información a una autoridad fiscal extranjera y (o) un agente fiscal extranjero autorizado por una autoridad fiscal extranjera para retener impuestos y tasas extranjeros, e informa a la organización del mercado financiero de la decisión;
- publica en su sitio web oficial en Internet información sobre organizaciones y personas incluidas en la lista de organizaciones y personas respecto de las cuales existe información sobre su participación en actividades extremistas o terroristas;
- publique en su sitio web oficial en Internet, de conformidad con el procedimiento que establezca, las decisiones de la Comisión Interdepartamental de Lucha contra la Financiación del Terrorismo;
- informa al Ministerio de Justicia de la Federación de Rusia o a sus órganos territoriales, a petición suya o por iniciativa propia, sobre una organización sin fines de lucro respecto de la cual existe información que indica que la información recibida en el plazo prescrito está incompleta y (o) no confiable forma sobre operaciones (transacciones) con fondos monetarios u otra propiedad o su incumplimiento de los requisitos de la legislación de la Federación Rusa;
- con el fin de combatir la corrupción, proporciona a los funcionarios designados por el Presidente de la Federación de Rusia la información disponible sobre operaciones (transacciones) con fondos u otros bienes, así como otra información recibida de la manera prescrita;
- desarrolla e implementa, en cooperación con las autoridades ejecutivas federales, otros organismos y organizaciones estatales, medidas destinadas a prevenir delitos relacionados con la legalización (lavado) de productos del delito y el financiamiento del terrorismo;
- crea un sistema de información unificado en el campo de actividad establecido;
- forma y mantiene una base de datos federal, así como asegura la unidad metodológica y el funcionamiento coordinado de los sistemas de información en el campo de actividad establecido;
- proporciona un modo adecuado de almacenamiento y protección de la información recibida en el curso de sus actividades, constituyendo secretos estatales, oficiales, bancarios, fiscales, comerciales, secretos de comunicación y otra información confidencial;
- participa en el desarrollo e implementación de programas de cooperación internacional, la preparación y conclusión de tratados internacionales de la Federación Rusa, incluidos los interdepartamentales, sobre temas relacionados con el campo de actividad establecido;
- atrae, en la forma prescrita y sujeto a secretos de estado y otros secretos protegidos por la ley, para realizar exámenes, desarrollar programas de capacitación, materiales metodológicos, software y soporte de información, crear sistemas de información en el campo del seguimiento financiero, organizaciones científicas y de otro tipo, científicos y especialistas, incluida la base contractual;
- lleva a cabo la adquisición de bienes, obras, servicios en el campo de actividad establecido de conformidad con la legislación de la Federación Rusa y otros actos legales reglamentarios sobre el sistema de contratos en el campo de la adquisición de bienes, obras, servicios para satisfacer las necesidades estatales y municipales ;
- realiza las funciones de administrador principal y destinatario de las asignaciones presupuestarias previstas en el presupuesto federal para Rosfinmonitoring;
- organiza y realiza inspecciones de las actividades de los órganos territoriales de Rosfinmonitoring;
- organiza y (o) proporciona actividades científicas y de investigación en el campo de la lucha contra la legalización (blanqueo) de productos del crimen y el financiamiento del terrorismo, así como capacitación en esta área a través de la implementación de programas de educación profesional básica y profesional adicional;
- asegura la consideración oportuna y completa de las apelaciones de los ciudadanos, la adopción de decisiones sobre ellas y el envío de respuestas dentro del período establecido por la legislación de la Federación Rusa;
- proporciona capacitación en movilización en Rosfinmonitoring;
- lleva a cabo la organización y conducción de la defensa civil en Rosfinmonitoring;
- organiza la formación, el reciclaje profesional y la formación avanzada de los funcionarios estatales federales de Rosfinmonitoring;
- lleva a cabo, de conformidad con la legislación de la Federación Rusa, trabajos de adquisición, almacenamiento, contabilidad y uso de documentos de archivo de Rosfinmonitoring;
- ejercer otras facultades en el ámbito de actividad establecido.
- En abril de 2018, el director de supervisión de Rosfin, Yury Chikhanchin , hablando en el Foro Euroasiático contra la Corrupción, dijo que las autoridades rusas habían analizado filtraciones de registradores extraterritoriales extranjeros (incluidos los Papeles de Panamá y el Heaven Dossier) y descubrieron transacciones financieras ilegales por valor de miles de millones de rublos. en el que están involucrados miles de rusos, incluidos "funcionarios públicos rusos, incluidos los del gobernador, el cuerpo de diputados y el liderazgo de las autoridades ejecutivas". [2]
Guía
Estructura
Oficina Central
- Director
- Subdirector primero
- Secretario de Estado - Director Adjunto
- Subdirector (3 posiciones)
- Asistentes (Asesores) del Director (5 posiciones)
- oficina del director
- Departamento de Recursos Humanos y Anticorrupción
- Gestión de documentos
- Departamento de Operaciones de Sistemas de Información
- Departamento de Desarrollo de Sistemas de Información
- Departamento de Evaluación de Riesgos
- Oficina de Lucha contra el Blanqueo de Capitales
- Departamento de Organización de las Actividades de Supervisión
- Departamento de Relaciones Internacionales
- Oficina de Lucha contra la Financiación del Terrorismo
- Gestión jurídica
- Gestión económica y financiera
- Oficina de Seguridad y Protección de la Información
- Departamento de Coordinación e Interacción
- Departamento de Investigación de Mercados Financieros
- Departamento para el trabajo con el ámbito presupuestario
Autoridades territoriales
Departamento Interregional de Rosfinmonitoring:
- en el Distrito Federal Noroeste
- en el Distrito Federal de los Urales
- en el Distrito Federal del Volga
- en el Distrito Federal del Lejano Oriente
- en el Distrito Federal de Siberia
- en el Distrito Federal Centro
- en el Distrito Federal Sur
- en el Distrito Federal del Cáucaso del Norte
- en la República de Crimea y la ciudad de Sebastopol
- en las regiones de DPR, LPR, Zaporozhye y Kherson
Premios departamentales [3]
- Insignia "Oficial Honorario del Servicio Federal de Supervisión Financiera"
- Medalla "Al Mérito al Servicio Federal de Supervisión Financiera"
- Medalla "Por Servicio Impecable" 1ra, 2da y 3ra clase
- Medalla "Por asistencia"
- Entrada en el tablero de honor del Servicio Federal de Supervisión Financiera
- Diploma de Honor del Servicio Federal de Supervisión Financiera
- Agradecimiento del Director del Servicio Federal de Supervisión Financiera
- Entrada en el tablero de honor del organismo territorial del Servicio Federal de Supervisión Financiera
- Diploma de honor del órgano territorial del Servicio Federal de Supervisión Financiera
- Agradecimiento del titular del órgano territorial del Servicio Federal de Supervisión Financiera
- Un valioso regalo del Servicio Federal de Supervisión Financiera.
Véase también
Notas
- ↑ Reglamento sobre el Servicio Federal de Supervisión Financiera (aprobado por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 23 de junio de 2004 No. 307)
- ↑ Rosfinmonitoring reveló transacciones de funcionarios a través de empresas offshore por valor de miles de millones de rublos (25 de abril de 2018). Consultado el 25 de abril de 2018. Archivado desde el original el 25 de abril de 2018. (indefinido)
- ↑ Orden del Servicio Federal de Supervisión Financiera del 20 de mayo de 2015 N 151 “Sobre adjudicaciones departamentales del Servicio Federal de Supervisión Financiera”
Enlaces