El decomiso de bienes es una medida de carácter penal , que consiste en el apoderamiento forzoso a título gratuito y la conversión en propiedad estatal de la totalidad o parte de los bienes que pertenecen a la persona que cometió el delito . En diversos ordenamientos jurídicos, el decomiso puede estar incluido en el sistema de tipos de sanción penal o considerarse como una medida más de carácter penal . El decomiso debe distinguirse de la recuperación forzosa del daño causado por un delito aplicándolo a los bienes del condenado. En este caso, el bien es embargado a favor de una persona determinada o para resarcir un daño determinado, mientras que siendo decomisado, se convierte en renta estatal [1] .
El decomiso es uno de los castigos más antiguos que conoce el derecho penal . La confiscación se practicaba ampliamente en la antigua Roma durante el período imperial y en la Europa medieval . El cambio de actitud frente a la confiscación está asociado a la época de las revoluciones burguesas , durante las cuales la idea de la inviolabilidad de la propiedad privada fue elevada al rango de principios jurídicos básicos. Así, en Francia, la confiscación como castigo penal fue abolida en 1790 (después de lo cual fue restaurada por Napoleón y nuevamente abolida en 1814), en Prusia , en 1850 [1] .
Hay dos tipos principales de confiscación: general y especial. La confiscación general prevé la incautación de todos los bienes del condenado, especiales, solo ciertos tipos de ellos. Por regla general, la lista de tipos de bienes sujetos a decomiso especial incluye [1] :
En Bielorrusia, Bulgaria, Côte d'Ivoire, Cuba, Laos, Madagascar, Mongolia y Sudán, el derecho penal conoce tanto el decomiso general como el especial. Sin embargo, la legislación suele contemplar sólo uno de estos tipos de confiscación [1] .
En la mayoría de los países del mundo, la ley no prevé la confiscación general de bienes. En varios países, la prohibición de su uso está contenida en la constitución (Azerbaiyán, Argentina, Barbados, Bahrein, Bélgica, Grecia, Chipre, Colombia, Costa Rica, Líbano, Malasia, República de Maldivas, México, Nicaragua, EAU , Paraguay, Rumania, Siria, Turquía, Chile, etc.) [1] . En Georgia, la aplicación de la confiscación general fue reconocida por el Tribunal Constitucional como incompatible con la Constitución debido a la violación del principio de igual compensación obligatoria en caso de enajenación de bienes [2] .
Solo en un pequeño número de países el decomiso general se mantiene en el derecho penal como castigo adicional (Bielorrusia, Bulgaria, Vietnam, Dinamarca, China, Corea del Norte, Congo, Côte d'Ivoire, Cuba, Laos, Letonia, Mauritania, Madagascar, Mongolia, Sudán, Tayikistán, Togo, Ucrania, Francia, Etiopía... Fue cancelado en Kirguistán y Uzbekistán en 2001, en Kazajstán en 2016 [3] y en Rusia en 2003 [2] .
En muchos países donde se mantiene el decomiso general, su aplicación suele ser limitada, ya que esta medida tiene un impacto sumamente significativo en las condiciones de vida no solo del condenado, sino también de su familia. Así, en Francia, solo se puede aplicar por crímenes contra la humanidad , así como por producción, importación y exportación ilegal de drogas . En Armenia, si bien se mantiene la confiscación general en la legislación, la cantidad de bienes confiscados está limitada por la cantidad de ingresos y el valor de otros bienes recibidos como resultado de un delito. En Bielorrusia y Tayikistán, solo puede ser designado por delitos graves y especialmente graves cometidos por motivos mercenarios, en los casos previstos por la parte especial del Código Penal. Solo los delitos adquisitivos pueden ser objeto de confiscación en Kazajstán. Mauritania, Madagascar y Sudán prevén el uso de la confiscación en casos excepcionales. Entonces, en Madagascar, se usa para crímenes contra el estado cometidos en tiempos de guerra, así como contra personas que se esconden de la responsabilidad por crímenes en otros estados. En Sudán, el decomiso está previsto únicamente por delitos contra el orden constitucional , la soberanía y la integridad territorial del Estado [4] .
Además, la legislación normalmente también prevé una lista de bienes no sujetos a decomiso. Comprende los bienes necesarios para la vida del condenado o de las personas a su cargo: la única vivienda, la tierra, los muebles, la ropa, los bienes de los hijos, etc. [5]
A veces se intenta introducir instituciones similares al decomiso en el derecho penal. En 1992, en Alemania, se introdujo en la legislación el “castigo patrimonial” ( alemán: Vermögensstrafe ), que se imponía simultáneamente con la privación de libertad y tomaba la forma de cobrar una suma de dinero, cuyo monto podía corresponder al valor total de los bienes que tenía el condenado. Esta medida fue adoptada en Paraguay (1998) y Estonia (2001), pero en Alemania su aplicación fue reconocida como contraria a la constitución y fue excluida de la legislación en 2002 [2] .
El decomiso especial está previsto por la legislación de la mayoría de los estados del mundo (las antiguas repúblicas yugoslavas, Austria, Azerbaiyán, Albania, Argelia, Argentina, Bahrein, Bielorrusia, Bélgica, Bulgaria, Bolivia, Vanuatu, Hungría, Venezuela, Haití, Alemania, Honduras, Grecia, Georgia, Dinamarca, Zambia, Islandia, España, Kenia, Kirguistán, Costa Rica, Lituania, Malta, Marruecos, México, Moldavia, Nigeria, Países Bajos, Nicaragua, Noruega, Emiratos Árabes Unidos, Panamá, Paraguay, Perú, Polonia, Portugal, República de Corea, RF, Rumania, El Salvador, San Marino, EE. UU., Túnez, Turquía, Fiji, Finlandia, Francia, Chile, Suecia, Suiza, Ecuador, Estonia En varios países (países de la CEI) es considerado como una institución procesal penal [5] .
Hay dos tipos principales de decomiso especial: el decomiso de bienes y otros ingresos recibidos como resultado de un delito , y el decomiso de herramientas y medios del delito. En varios países, estos tipos de confiscación especial se distinguen claramente, formando medidas de derecho penal independientes (Austria, Inglaterra, la Federación de Bosnia y Herzegovina, Alemania, Paraguay, EE. UU., Suiza, etc.). Al igual que en el caso del decomiso general, no se aplica al monto del daño a indemnizar a la víctima del delito [6] .
El decomiso especial generalmente se considera no como un castigo, sino como otra medida de carácter penal (Austria, Alemania, Islandia, España, Lituania, Marruecos, Moldavia, Paraguay, Rumania, Croacia, etc.). La legislación de la Federación de Bosnia y Herzegovina, República Srpska, Macedonia y Croacia considera el decomiso de instrumentos delictivos como una medida de seguridad y el decomiso de productos delictivos como una institución independiente que no está incluida en el número de medidas de seguridad. En España, Malta, Perú, El Salvador, el decomiso especial se reconoce como una “consecuencia adicional” de la pena. Al mismo tiempo, en Azerbaiyán, Albania, Turkmenistán, Filipinas, Francia, Japón, la confiscación especial se considera como un tipo de castigo adicional, y en Francia también puede ser el castigo principal [6] .
Por regla general, la aplicación del decomiso especial es posible independientemente de su presencia en las sanciones de los artículos de la parte especial. Esto también es típico de los países donde actúa como una institución de derecho procesal penal [6] .
Una característica interesante del decomiso especial es la posibilidad de su aplicación a personas que no son objeto de un delito , pero recibieron ingresos de la actividad delictiva de otra manera (por ejemplo, actuaron como sucesores de delincuentes). Según el Código Penal de Austria, el enriquecimiento como resultado de que otra persona cometa un acto delictivo prohibido bajo amenaza de castigo, o a expensas de la ganancia patrimonial recibida en la comisión de este acto, es un delito punible con el pago de una suma de dinero en la cantidad de dicho enriquecimiento. Del mismo modo, esta cuestión se resuelve en la legislación de la Federación de Bosnia y Herzegovina, Hungría, Alemania, Dinamarca, Lituania, Noruega. Además, el decomiso especial también puede aplicarse a las personas exentas de otras formas de responsabilidad penal [6] .
El decomiso especial puede efectuarse no sólo a expensas de los bienes y productos que se obtengan directamente de la comisión de un delito, sino también a expensas de los bienes en que se hayan convertido los productos ilícitos. Esto permite recuperar incluso si el objeto del delito está escondido, gastado o perdido. Esta posibilidad está prevista en la legislación de Austria, Alemania, Lituania, Macedonia, Países Bajos, Polonia, Francia, Estonia, etc. [7]
En varios países (Austria, Alemania, Suiza, etc.) existen restricciones que impiden el uso del decomiso especial si pone al condenado en una situación financiera difícil o tiene otras consecuencias negativas para su propiedad. Tales retiros se deben a consideraciones de humanismo [7] .
La confiscación también fue prevista por monumentos antiguos de la ley rusa como La Verdad Rusa y el Código de la Catedral de 1649 . En el Código de Leyes de 1832 y el Código de Penas de 1845, se prevé como medida de castigo por delitos políticos. Sin embargo, con la adopción de la edición del Código de Castigos de 1885, la confiscación como forma de castigo abandona la ley rusa [1] .
Nuevamente, la institución de la confiscación fue restaurada después de la revolución de 1917 y desde entonces ha sido incluida en todos los códigos penales adoptados por la RSFSR [1] . Se incluyó en la versión original del Código Penal de la Federación Rusa , sin embargo, en 2003, la confiscación como forma de castigo fue excluida de la ley penal.
La exclusión total del decomiso de la lista de penas y otras medidas de carácter penal se ha convertido en objeto de un amplio debate en la comunidad científica. Al mismo tiempo, un número significativo de autores se pronunciaron de forma negativa, considerando la abolición del decomiso como una decisión temeraria y lesiva que afecta negativamente el estado y las tendencias delictivas [8] .
El 21 de marzo de 2006 entró en vigor para Rusia la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción , de conformidad con la Parte 1 del art. 31 que los Estados Partes deben tomar “en la mayor medida posible dentro de su ordenamiento jurídico interno, las medidas que sean necesarias para permitir el decomiso de: (a) el producto de los delitos establecidos en corresponde al valor de dichos ingresos; (b) bienes, equipo y otros medios utilizados o destinados a ser utilizados en la comisión de los delitos tipificados de conformidad con la presente Convención.” Además, las disposiciones sobre confiscación de bienes también estaban contenidas en otros documentos internacionales: art. 12 de la Convención de la ONU contra la Delincuencia Organizada Transnacional de 2000; Arte. 8 del Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo del 9 de diciembre de 1999; Arte. 1, 13-16 del Convenio del Consejo de Europa de 1990 sobre blanqueo, detección, incautación y decomiso del producto del delito , etc.
En 2006, el decomiso se introdujo nuevamente en el Código Penal de la Federación Rusa, sin embargo, no como una forma de castigo, sino como otra medida de carácter penal . Esto se hizo mediante la Ley Federal No. 153-FZ del 27 de julio de 2006 "Sobre las enmiendas a ciertos actos legislativos de la Federación de Rusia en relación con la adopción de la Ley federal "Sobre la ratificación del Convenio del Consejo de Europa para la Prevención del Terrorismo ” y la Ley Federal “Sobre el Combate al Terrorismo””, ya que las disposiciones de dicha convención requerían la introducción del decomiso de los bienes utilizados o destinados a la financiación del terrorismo . Sin embargo, el legislador no se limitó a esto, e incluyó en la legislación otras formas de decomiso especial.
La confiscación está regulada por el capítulo 15 1 del Código Penal de la Federación de Rusia, que se incluye en la sección VI "Otras medidas de carácter penal".
La confiscación implica la incautación forzosa gratuita y la conversión a propiedad estatal de los bienes de la persona condenada sobre la base de un veredicto de culpabilidad de la corte. El decomiso es similar al castigo en el sentido de que es una medida de coerción estatal impuesta por un veredicto judicial, lo que dio a algunos académicos razones para argumentar que, de hecho, el decomiso como otra medida de naturaleza penal no es diferente del decomiso como castigo . 9] . A su vez, el decomiso en la legislación vigente se dirige principalmente a los bienes que el autor posee ilícitamente, actuando como una vía adicional para resolver un conflicto jurídico penal; además, su designación es facultativa, según el arbitrio del tribunal [10] .
Los objetivos del decomiso son en muchos aspectos similares a los objetivos del castigo: el decomiso también tiene como objetivo restaurar la justicia social, tiene un enfoque preventivo general y preventivo privado, y contribuye a la corrección de una persona. Sin embargo, el decomiso tiene también un fin claramente expresado de restablecer las relaciones jurídicas violadas, ya que a expensas de los bienes sujetos a decomiso, es posible reparar el daño a la víctima [11] .
Los siguientes bienes pueden ser confiscados:
La lista de delitos en relación con los cuales es posible el decomiso es bastante limitada. Contiene hechos como el homicidio agravado y las lesiones corporales graves, el secuestro agravado, la trata de personas, el trabajo esclavo, determinados delitos contra el derecho al voto de los ciudadanos, la infracción de los derechos de autor, conexos, de invención y de patente, algunos delitos contra la familia y los menores, la falsificación y algunos otros delitos económicos, delitos de corrupción, delitos de carácter terrorista, actos relacionados con la circulación de armas, drogas, materiales y objetos pornográficos, prostitución, determinados delitos contra los fundamentos del orden constitucional y la seguridad del Estado, contra la justicia, la paz y la seguridad de la humanidad Al mismo tiempo, no incluye delitos adquisitivos “tradicionales” como el desfalco y la extorsión, la mayoría de los delitos económicos. En vista de esto, muchos científicos apuntan a la necesidad de ampliar esta lista [12] .
Si los bienes obtenidos como resultado de la comisión de un delito y (o) los ingresos de estos bienes fueron embargados a bienes adquiridos legalmente, la parte de estos bienes que corresponda al valor de los bienes embargados y los ingresos de los mismos está sujeta a confiscación. . Si los bienes obtenidos como resultado de la comisión de un delito o el producto del mismo se transfirieron a otra persona u organización, están sujetos a decomiso si la persona que aceptó los bienes sabía o debería haber sabido que se habían obtenido como resultado de un acto delictivo. hechos.
Si el decomiso de un determinado artículo incluido en los bienes sujetos a decomiso, en el momento en que el tribunal decide sobre el decomiso, es imposible debido a su uso, venta o por cualquier otra razón, el tribunal decide sobre el decomiso de una suma de dinero que corresponde al valor de este artículo. Si, en estas circunstancias, el condenado no tiene fondos, o estos no son suficientes, el tribunal dicta una decisión sobre el decomiso de otros bienes, cuyo valor corresponde al valor de la cosa sujeta a decomiso, o es comparable a el valor de este artículo, con la excepción de la propiedad, por la cual, de acuerdo con el Código de Procedimiento Civil de la Federación Rusa no puede ser gravado.
Al decidir sobre la cuestión de la confiscación de bienes, primero debe resolverse la cuestión de la compensación por el daño causado al propietario legítimo. Si el culpable no tuviere otros bienes que puedan ser embargados, salvo los recibidos como consecuencia de la comisión del delito y el producto de éste, se indemnizará de su valor el daño causado al legítimo propietario, y el el resto se convierte en ingresos estatales.
| Castigo penal en Rusia | |
|---|---|
| Principal | |
| básico y adicional | |
| Adicional | Privación de rango, grado, rango, clase o premio |
| ver también | |
| notas | ¹ Aún no aplicado. ² Desde 1996-1997 hay una moratoria . |