La evaluación de impacto regulatorio (abreviado RIA) es una evaluación de las consecuencias socioeconómicas de la regulación estatal que se introduce o se introduce antes para la posibilidad de rechazar o enviar a revisión regulaciones que tienen un efecto negativo. RIA se considera el núcleo de la política regulatoria.
RIA también se llama Análisis de Impacto Normativo ( RIA ) . Es un tipo de evaluación de programas y políticas . En diferentes países, puede diferir significativamente en el alcance (tipos de regulación evaluados), el procedimiento para llevar a cabo y los métodos de análisis. Actualmente, RIA se entiende como parte de la institución de "regulación inteligente" (smart regulator).
El papel principal del RIA es proporcionar una evaluación detallada y sistemática de las decisiones y descartar las precipitadas e inapropiadas en la etapa de su adopción. La necesidad de una AIR surge del hecho de que la regulación suele tener múltiples implicaciones y que, a menudo, son difíciles de prever sin un estudio detallado y una consulta con las partes afectadas.
Desde este punto de vista, el objetivo principal de RIA es garantizar que la regulación mejore el bienestar social, es decir, que los beneficios superen los costos. Esto se logra a menudo monetizando los costos y beneficios potenciales de la nueva regulación y evaluando sus efectos secundarios.
Hasta la fecha, no existen métodos y prácticas universales bien establecidos y generalmente reconocidos que se utilizarían para realizar una evaluación del impacto regulatorio.
Si en un país, dicho procedimiento a veces está consagrado legislativamente a nivel de la constitución (por ejemplo, en Suiza y Francia), entonces la metodología para su implementación varía de un país a otro y depende del énfasis en el que se haga tal análisis. dirigidos y sobre la política del Estado. Por lo tanto, las pautas para la evaluación del impacto regulatorio adoptadas en diferentes países también difieren. Hay tres grupos de países en los que [1] :
Con referencia a los materiales metodológicos del Departamento Australiano de Impacto Regulatorio (Oficina de Regulación de Mejores Prácticas, OBPR) [2] , que es la agencia involucrada en RIA, las etapas principales del procedimiento RIA se pueden representar de la siguiente manera:
Las principales diferencias entre el RIA y la práctica generalizada en Rusia de justificación financiera y económica y estudio de viabilidad de los actos jurídicos reglamentarios son:
En la práctica regulatoria sueca, RIA se combina fácilmente con el uso de métodos de antropología social y estudios culturales (métodos para calcular los efectos no económicos de las reformas gubernamentales). En la práctica rusa, tales métodos no se utilizan.
El elemento central del sistema de regulación efectiva en los países desarrollados es la institución de la evaluación de impacto regulatorio (RIA), basada en el análisis de los problemas y objetivos de la regulación estatal, identificando posibles opciones para el logro de los objetivos, así como evaluando los aspectos positivos y negativos. efectos negativos asociados a los mismos con el fin de elegir la opción más eficaz de acuerdo con los procedimientos específicos establecidos. [3]
El procedimiento de evaluación del impacto regulatorio se está introduciendo gradualmente en países con economías en transición, incluida la mayoría de los países de la CEI (bajo varios nombres), por ejemplo:
En Rusia, la RIA se lleva a cabo a nivel federal, regional y municipal. Al mismo tiempo, tanto los proyectos de reglamento como los reglamentos existentes pueden estar sujetos a ella. Si la RIA se realiza en relación con un proyecto de acto, se denomina evaluación de impacto normativo, si en relación con un acto existente, se denomina examen o evaluación del impacto real.
Los autores del informe “Política regulatoria en Rusia: tendencias clave y arquitectura del futuro” (mayo de 2018) analizaron la erosión gradual del mecanismo RIA en la Federación Rusa durante los últimos dos años y propusieron un conjunto de medidas para fortalecerlo como el núcleo de la política regulatoria [4] .
Nivel federalA nivel federal se realiza una evaluación de impacto regulatorio y una evaluación de impacto real.
Evaluación de impacto regulatorioLa evaluación es preparada por las autoridades del ejecutivo federal:
Sin embargo, la evaluación de los proyectos de ley elaborados para el proyecto nacional "Economía Digital" , por regla general, no se lleva a cabo. La decisión en contrario puede tomarla el presidium de la comisión gubernamental para el desarrollo digital o un grupo de trabajo formado por ANO Tsifrovaya ekonomika [6] .
El procedimiento de evaluación consta de los siguientes pasos:
Podrán evaluarse los proyectos de ley aprobados en segunda lectura en el ámbito de la actividad empresarial y otras actividades económicas que regulen las relaciones en el ámbito de:
La decisión de enviarlos al Gobierno de la Federación Rusa la toma el Consejo de la Duma Estatal a propuesta del comité responsable [7] . En este caso, el procedimiento sufre algunos cambios. La notificación de la preparación de un proyecto de ley no se publica. El debate está organizado por el Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia. El dictamen elaborado se envía a los órganos del ejecutivo federal interesados para que presenten sus posiciones. Los comentarios de dichos órganos, así como las actas de las reuniones de conciliación, si se celebraron, se adjuntan a la conclusión. Sobre la base de estos documentos, el Gobierno de la Federación Rusa genera información sobre los resultados de la evaluación y la envía a la Duma Estatal [6] .
Estimación del impacto realEl procedimiento para la realización del FEV de los actos jurídicos federales consta de las siguientes etapas:
Los propios reguladores federales generarán el informe sobre el FEV, así como conducirán su discusión pública, sin embargo, hasta el 1 de julio de 2017, esta función es asumida por el Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia, con el fin de marcar la dirección correcta para la realización. el FEV.
Nivel regionalEn las entidades constitutivas de la Federación Rusa, se lleva a cabo una evaluación y pericia del impacto regulatorio. Algunos también aplican una evaluación de impacto real.
La evaluación está sujeta a los proyectos de actos jurídicos reglamentarios que establezcan o modifiquen las obligaciones de los sujetos de actividades empresariales y de inversión, así como establezcan, modifiquen o cancelen la responsabilidad por la violación de los actos jurídicos normativos que afecten la realización de las actividades empresariales y de inversión, si no se incluyen en la siguiente lista de excepciones:
En algunas regiones, también se están evaluando borradores de otras regulaciones. Por ejemplo, en Moscú, los proyectos de actos jurídicos reglamentarios que afectan a la ejecución de actividades empresariales y de inversión y que se incluyen en la lista aprobada anualmente están sujetos a evaluación [9] . En la región de Novosibirsk, la evaluación de los proyectos de actos jurídicos reglamentarios no enumerados anteriormente, que afectan a la ejecución de actividades empresariales y de inversión, se lleva a cabo a discreción de los desarrolladores de dichos actos [10] .
El examen se lleva a cabo mediante actos jurídicos normativos que afectan a la ejecución de actividades empresariales y de inversión [8] .
Cada entidad constitutiva de la Federación de Rusia establece el procedimiento para realizar una evaluación y un examen de forma independiente.
Nivel municipalEn los municipios se realizan estudios de impacto normativo y peritajes.
Al mismo tiempo, en algunos municipios (distritos urbanos, distritos municipales y distritos municipales, cuya lista está establecida por la ley del tema de la Federación Rusa), los documentos relevantes están sujetos a evaluación y examen, y en otros municipios pueden estar sujetos.
La evaluación está sujeta a los proyectos de actos jurídicos reglamentarios municipales que establezcan o modifiquen las obligaciones de las entidades comerciales y de inversión, si no se encuentran comprendidas en la siguiente lista de excepciones:
El examen se lleva a cabo mediante actos jurídicos reglamentarios municipales que afectan a la realización de actividades empresariales y de inversión.
El procedimiento para realizar una evaluación y examen lo establece cada municipio de forma independiente, pero de acuerdo con la ley del sujeto de la Federación Rusa [11] .
Desde 2006 en Rusia, como un experimento, la introducción de RIA y la evaluación de leyes fue llevada a cabo por la empresa CEFC (Centro de Consultoría Económica y Financiera) con sede en Moscú en la República de Kalmykia. Posteriormente, en 2007, se implementaron proyectos en Tatarstán y Osetia del Norte-Alania con el apoyo del Banco Mundial. Además, también se realizaron varios desarrollos de expertos para el nivel federal (NISIPP, 2005; IET, 2007).
El 22 de marzo de 2010, la Comisión Gubernamental de Reforma Administrativa decidió otorgar al Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia la autoridad para desarrollar la metodología RIA y poner en práctica este procedimiento en un futuro próximo, incluida la creación de un nuevo departamento.
El 15 de mayo de 2010, el Gobierno de Rusia introdujo de facto el procedimiento para evaluar el impacto regulatorio, el Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia se convirtió en el organismo principal para RIA [12] . En julio de 2010, se estableció en el Ministerio el Departamento de Evaluación de Impacto Normativo . Archivado el 13 de noviembre de 2010 en Wayback Machine .
Desde 2011, el instituto de RIA se desarrolla en las regiones. Así, a fines del tercer trimestre de 2013, se adoptaron reglamentos que establecen el procedimiento para evaluar el impacto regulatorio de los proyectos de ley en 45 entidades constitutivas de la Federación Rusa.
El 7 de mayo de 2012, se adoptó el Decreto del Presidente de la Federación Rusa No. 601 "Sobre las Principales Directrices para Mejorar el Sistema de Administración Pública", que contiene la introducción de la evaluación de impacto regulatorio en las entidades constituyentes de la Federación Rusa y el transición para trabajar con ODS de forma obligatoria para 2014. Y para 2015, RIA también debería introducirse a nivel municipal.
En diciembre de 2014, el Banco Central de la Federación de Rusia comienza a realizar RIA en relación con los borradores de sus actos jurídicos reglamentarios [13] .
Para 2014, no todas las regiones de la Federación Rusa pudieron comenzar a trabajar con ODS. Los representantes de los organismos regionales autorizados para la evaluación del impacto regulatorio solicitaron constantemente al Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia una solicitud para realizar capacitación en esta área. El Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia realizó una serie de reuniones de campo en las regiones, desarrolló recomendaciones metodológicas para el procedimiento RIA y organizó una serie de videoconferencias. Pero esto no fue suficiente para cubrir completamente a todos los participantes interesados en el proceso.
En 2014, con el fin de eliminar las deficiencias descritas anteriormente, el Ministerio de Desarrollo Económico concluye un contrato para el desarrollo de un Portal de Información oficial sobre Evaluación de Impacto Regulatorio Archivado el 18 de noviembre de 2016 en Wayback Machine , cuyos principales objetivos son:
Hasta 2014, la introducción de RIA en las regiones se llevó a cabo por iniciativa.
Con la adopción de la Ley Federal del 2 de julio de 2013 No. 176-FZ "Sobre las enmiendas a la Ley Federal "Sobre los principios generales de organización de los órganos legislativos (representativos) y ejecutivos del poder estatal de los sujetos de la Federación Rusa" y la Ley Federal "Sobre los Principios Generales de Organizar el Autogobierno Local en la Federación Rusa" sobre la evaluación del impacto regulatorio de los proyectos de actos legales regulatorios y el examen de los actos legales regulatorios" (en adelante, la Ley) a partir de enero 1, 2014, los proyectos de ley de las entidades constitutivas de la Federación Rusa que afectan la implementación de actividades empresariales y de inversión deben necesariamente someterse al procedimiento RIA.
De acuerdo con la ley, el RIA y el examen de los actos existentes en un sujeto de la Federación Rusa deben llevarse a cabo de la manera establecida por los actos legales reglamentarios de este sujeto. El apoyo metodológico de las actividades para realizar la RIA y el examen de los actos jurídicos reglamentarios lo lleva a cabo el órgano ejecutivo federal autorizado: el Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia.
Para este propósito, el Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia realiza videoconferencias con representantes de las autoridades ejecutivas de las entidades constitutivas de la Federación Rusa y reuniones de coordinación de campo con la organización de mesas redondas sobre el desarrollo de la institución RIA en las entidades constitutivas de la Federación Rusa, desde agosto de 2014 comenzó a funcionar una línea telefónica directa con el director del Departamento de Evaluación de Impacto Regulatorio.
El 26 de marzo de 2014, por orden del Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia No. 159, las recomendaciones metodológicas revisadas (teniendo en cuenta la experiencia de realizar RIA a nivel federal) para organizar el RIA de proyectos de actos legales regulatorios, así como como el examen de los actos jurídicos reglamentarios existentes en las entidades constitutivas de la Federación de Rusia, se aprobaron, que:
Con el fin de organizar y unificar el procedimiento para realizar una evaluación de impacto regulatorio en relación con proyectos de actos jurídicos regionales, el Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia desarrolló un Portal de Internet Regional Modelo sobre RIA como una herramienta para organizar y realizar toda la gama de RIA. procedimientos a nivel de entidades constitutivas de la Federación Rusa siguiendo el modelo implementado a nivel federal (versión regional del portal de Internet regulator.gov.ru).
Dado que la eficacia de la realización de la RIA depende en gran medida del interés de la entidad constitutiva de la Federación Rusa en mejorar las condiciones para hacer negocios y, en última instancia, su presupuesto y economía, la tarea consistía en evaluar la calidad de la implementación de la evaluación del impacto regulatorio y experiencia en las entidades constitutivas de la Federación Rusa.
En este sentido, el Ministerio de Desarrollo Económico de Rusia en octubre de 2014 desarrolló la Metodología para la formación de una calificación de calidad para la implementación de la evaluación del impacto regulatorio y la experiencia en las entidades constitutivas de la Federación Rusa.
La realización de dicha evaluación permite no solo identificar los principales problemas en el desarrollo de la institución RIA en sujetos individuales de la Federación Rusa, sino también identificar los sujetos de la Federación Rusa con las mejores prácticas en la organización de esta institución, que es la base. por tomar medidas eficaces en este ámbito.
Como parte de los trabajos de creación del Portal de Información sobre RIA en 2014, se creó y aprobó el Concepto de Desarrollo de Información de RIA, que incluye una serie de actividades necesarias para su implementación en 2015 con el fin de lograr el máximo efecto informativo y formativo. del portal a través de la organización de soporte técnico, de consultoría, analítico y de información.
El 1 de julio de 2015, entraron en vigor los cambios en el procedimiento para realizar la evaluación de impacto regulatorio, aprobado por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de fecha 30 de enero de 2015 No. 83, que introdujo una serie de mejoras tales como ampliar el tema área de RIA, introduciendo el FEV y calculando los trámites en días laborables (en lugar de calendario), etc.
La principal novedad de los cambios fue la aparición en la legislación rusa de la regla “one in — one out” (que entró en vigor el 1 de octubre de 2015), según la cual cada nuevo requisito introducido debe ir acompañado de la anulación del existente . Además, estos requisitos deben ser comparables en términos monetarios.
El 1 de enero de 2016, entraron en vigor las Normas para evaluar el impacto real de los actos jurídicos reglamentarios, aprobadas por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 30 de enero de 2015 No. 83 [14] . El procedimiento FEV se introdujo en lugar del examen de los actos jurídicos normativos de los órganos ejecutivos federales con el fin de identificar disposiciones en ellos que impidan injustificadamente la realización de actividades comerciales y de inversión, que dejaron de operar desde el mismo momento.
La parte clave y más compleja de RIA es el análisis de costo-beneficio. En general, siempre es preferible realizar un análisis completo y detallado de todos los costos y beneficios de cada una de las posibles alternativas regulatorias. En la práctica, los expertos a menudo tratan de encontrar un equilibrio entre la importancia de la representación cuantitativa (monetaria) de costos y beneficios y los costos de dicho análisis.
Tradicionalmente, el análisis de costo-beneficio se realiza en relación con tres grupos de impactos:
Al mismo tiempo, los grupos de impacto se detallan y/o dividen en subgrupos separados, por ejemplo, impacto en las pequeñas empresas, impacto en el medio ambiente, etc.
En el caso de que una evaluación monetaria de los efectos sea difícil o imposible, pero es posible estimar la evaluación física de los efectos, se puede utilizar el análisis de rentabilidad.
Dado que el impacto del acto regulatorio sobre la economía y la sociedad no es instantáneo, sino que se distribuye en el tiempo, se requiere un ajuste por el factor tiempo al momento de monetizar costos y beneficios. Para ello se utiliza la llamada tasa de descuento social . Determinar el valor de la tasa de descuento social también presenta cierta dificultad en la realización de AIR.
En Reino Unido, la tasa de descuento social, según el horizonte de previsión, oscila entre el 2,0 y el 3,9%. Para Rusia, los investigadores determinan la tasa de descuento social nominal al nivel de 7-11% [15] . Kossova y Sheluntsova estimaron la tasa de descuento social real (despejada de la influencia de la inflación) en el 3,3% [16] .