Identificación de los riesgos de la cartera

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La identificación de riesgos de cartera  es un proceso que incluye identificar los riesgos que pueden afectar a una cartera determinada y documentar sus parámetros y características.

Lugar en el sistema de gestión de cartera de proyectos

La identificación de riesgos de cartera es un proceso del bloque de gestión de riesgos de cartera , que incluye:

1. Identificación de los riesgos de la cartera
2. Análisis de riesgo de cartera
3. Desarrollo de medidas de respuesta al riesgo
4. Seguimiento y control de los riesgos de la cartera

Categorías de riesgo de la cartera

La cartera incluye las siguientes categorías de riesgo:

• Riesgos estructurales. Riesgos asociados a la composición de la cartera. Puede ser causado por interacciones potenciales entre los componentes de la cartera. Una de las categorías más obvias de amenazas es la disponibilidad de recursos. Las características de la estructura de la cartera, en general, pueden ser la causa principal de una serie de riesgos.
• riesgos de los componentes. Estos riesgos están asociados con componentes individuales que pueden escalar al nivel de la cartera. Los riesgos de los componentes suelen estar asociados con una o más dimensiones de triple restricción (tiempo, costo, resultado).
• Riesgos generales. Los riesgos generales de un proyecto son más que la suma de los proyectos individuales de la cartera (efecto de sinergia). La calidad de la gestión de la cartera de una organización también es un riesgo común: la aplicación de las mejores prácticas, por ejemplo, puede brindar grandes oportunidades para lograr un objetivo, mientras que los planes inflados, así como las estrategias inconsistentes o que cambian rápidamente, pueden representar una amenaza para el éxito.

Los gestores de cartera deben centrarse en el riesgo de la cartera en lugar de rebajarse al nivel de la microplanificación, es decir, no identificar ni analizar los riesgos de los proyectos individuales.

Participantes en el proceso de identificación

Estos son gerentes comerciales, gerentes de cartera , oficinas de programas y proyectos , miembros de equipos de gestión de cartera, equipos de gestión de riesgos (si están asignados), expertos de otros equipos de proyectos, clientes, usuarios finales, partes interesadas y otros profesionales de gestión de riesgos. Si bien estos empleados a menudo desempeñan un papel clave, se debe alentar a todo el personal del proyecto.

La identificación del riesgo de la cartera es un proceso iterativo, ya que pueden surgir nuevos riesgos con el tiempo. Las frecuencias y los elementos de cada iteración pueden cambiar. Todo el equipo de gestión de la cartera debe participar en este proceso para desarrollar y mantener un sentido de propiedad y responsabilidad por el riesgo. Las partes interesadas ajenas al equipo de gestión de la cartera pueden proporcionar información adicional.

Al proceso de identificación le sigue un proceso de análisis de riesgo de la cartera.

Para caracterizar el proceso de identificación, es necesario considerar los elementos de entrada y salida, así como la técnica y las herramientas para identificar los riesgos de la cartera.

Ilustración del proceso:

I. Elementos de entrada	II. Herramientas y técnicas	tercero Elementos de salida
1. factores ambientales 2. activos de la organización (información archivada) 3. lista de componentes de cartera seleccionados 4. plan de gestión de cartera 5. lista de riesgos de componentes	1. descripción general de la documentación 2. técnicas de recopilación de información 3. análisis de lista de verificación 4. análisis basado en suposiciones 5. gráficos	1. registro de riesgos (registro de riesgos)

Elementos de entrada

1. factores ambientales  : información en varias publicaciones, bases de datos comerciales, artículos académicos, evaluación comparativa
2. Activos de la organización: información de archivo
3. Lista de componentes seleccionados del portafolio - información básica inicial para iniciar el proceso
4. Plan de Gestión de Cartera - El proceso de identificación de los riesgos de la cartera requiere una comprensión de los procesos como cronograma, riesgo, costo, calidad de gestión, prescritos en el plan de gestión de cartera. La información de entrada del plan de gestión de riesgos aquí es una estructura jerárquica de los posibles riesgos de la cartera ( estructura de descomposición del riesgo , RBS, por analogía con la estructura de descomposición del trabajo, WBS)
5. lista de riesgos componentes: los riesgos componentes pueden ser de dos tipos:
   • aquellos que tienen más probabilidades de tener un impacto significativo en el rendimiento de la cartera. Es obligatorio que el gerente del proyecto notifique al gerente de cartera para su revisión y posible respuesta.
   • aquellos cuyo alcance permita dejarlos a consideración de los directores de proyecto de los componentes.

Herramientas y técnicas

1. Descripción general de la documentación
2. Técnicas de recopilación de información
   • idea genial
   • Método Delphi  : el método es una forma de llegar a un consenso dentro de un grupo de expertos. Los participantes actúan de forma anónima. El facilitador, mediante un cuestionario, solicita a los expertos información sobre los riesgos importantes de la cartera. Sistematiza las respuestas recibidas y nuevamente las pasa al grupo para comentarios adicionales. Se puede llegar a un consenso en varias rondas de este proceso. El método Delphi ayuda a minimizar la aparición de sesgos sobre los datos y asegura la objetividad en la percepción de la contribución de cada participante.
   • entrevistas  : entrevistas con participantes experimentados en proyectos componentes y otras partes interesadas, siempre que estos especialistas puedan ayudar a identificar los riesgos
   • identificación de las causas de los riesgos - identificar las causas de los principales riesgos ayuda a agrupar los riesgos mismos
   • análisis FODA
3. Análisis de lista de verificación: se puede desarrollar en base a datos históricos y conocimientos obtenidos de proyectos anteriores y otras fuentes de información. El nivel más bajo de RBS se puede utilizar como una lista de verificación de riesgos.
4. Análisis basado en suposiciones: hipótesis de expertos, suposiciones, escenarios de administradores de cartera
5. diagramas
   • causal ( diagrama de Ishikawa o diagrama de espina de pescado)
   • influencias - representación gráfica de relaciones cronológicas y de otro tipo entre variables
   • componente de riesgo - una matriz que sistematiza los riesgos en relación con los componentes de la cartera y con una de las tres categorías
   • otro

Elementos de salida

1. registro de riesgos (registro de riesgos) - pasa a formar parte del plan de gestión de la cartera de proyectos

1.1. lista de riesgos identificados

1.2. nombramiento de gerente de riesgos

1.3. lista de posibles respuestas

1.4. causas de los riesgos identificados

1.5. actualizaciones de resultados de identificación

Los gestores de cartera deben mantener actualizada la información del registro de riesgos, que se utilizará en análisis de riesgo de cartera posteriores.

Véase también

• Instituto de manejo proyectos
• Oficina de Gestión de Proyectos

Fuentes

• PMI EL ESTÁNDAR PARA LA GESTIÓN DE CARTERAS, Segunda Edición
• Modelos de gestión de carteras de proyectos bajo incertidumbre, V. M. Anshin, I. V. Demkin, I. M. Nikonov, I. N. Tsarkov
• Requisitos nacionales para la competencia de los especialistas, Asociación Internacional de Gestión de Proyectos
• Técnicas modernas para la gestión de carteras de proyectos, D. I. Kendall, S. K. Rollins
• Gestión de proyectos, I. I. Mazur, V. D. Shapiro, N. G. Olderogge, A. V. Polkovnikov

Enlaces

• Instituto de manejo proyectos