Expertise es una palabra de origen latino de "expertus", experimentado, bien informado. En la legislación rusa, este término fue fijado solo por los códigos de procedimiento penal de 1922 y 1923, abandonando el término "personas con conocimientos" adoptado por las cartas judiciales del Imperio Ruso e introduciendo el término "experto".
“ El examen forense es una acción procesal consistente en la realización de investigaciones y el dictamen de un perito sobre cuestiones cuya resolución requiere conocimientos especiales en el campo de la ciencia, la tecnología, el arte o el oficio, y que son puestas ante el perito por el tribunal, juez, órgano de investigación, el que instruya, investigador [ o fiscal ] [1] , a fin de establecer las circunstancias que han de probarse en un caso determinado”.
- Ley Federal No.-73 del 31 de mayo de 2001 "Sobre las actividades forenses estatales en la Federación Rusa"A partir de la época del emperador bizantino Justiniano (siglo V-VI), se fijó en la legislación el estudio de la escritura a mano con fines judiciales. En Rusia, ya en el siglo XV, se utilizaba la comparación de manuscritos para establecer la autenticidad de los documentos. Más tarde, en el código de leyes del Imperio Ruso de 1857 , se indicó que el examen y comparación de la escritura se realizaba por orden del tribunal, tal estudio se encomendaba a los secretarios de las oficinas gubernamentales, profesores de caligrafía u otros profesores. .
En el siglo XVII , los grafólogos comenzaron a estudiar la escritura, quienes buscaban establecer el carácter de una persona a través de la escritura.El abad francés Michon es considerado el fundador de la grafología. Los siglos XIX y XX estuvieron marcados por los trabajos sobre grafología de los criminólogos franceses A. Bertillon y E. Locard. La doctrina doméstica de esa época fue presentada por E. F. Burinsky, quien primero llamó la atención sobre la relación entre las características fisiológicas de una persona y su escritura. El apogeo de la escritura judicial cae en las décadas de 1970 y 1990 del siglo XX, cuando se hicieron intentos exitosos para establecer el género , la edad , la educación e incluso la altura del albacea del manuscrito.
Los primeros datos sobre el uso de los conocimientos médicos en el proceso judicial se remontan a la época de Hipócrates, quien vivió más de 400 años antes de Cristo. mi. En Rusia, se considera que la formación oficial de un examen médico forense data de 1716 , cuando la Carta Militar de Pedro I ordenó la participación de médicos para examinar las lesiones en la ropa y el cuerpo de la víctima.
A principios del siglo XIX, se crearon consejos médicos en Rusia (en particular, en Moscú, la Oficina Médica, y en San Petersburgo, Physikat).
La reforma judicial de 1864 tuvo un impacto significativo en el proceso de los procedimientos judiciales en Rusia y el desarrollo de los exámenes forenses . Reguló el proceso de investigación preliminar, obtención y fijación de pruebas, requirió un uso más amplio del conocimiento científico en casos penales y civiles.
El Estatuto de Procedimiento Penal definió la posición de los peritos de la siguiente manera (artículos 112, 325): “Los peritos deben ser invitados en los casos en que “... para una comprensión precisa de las circunstancias encontradas en el caso, información especial o experiencia en ciencia, arte, oficio, industria o alguna u oficio...". El artículo 326 establecía que "los médicos, farmacéuticos, profesores, maestros, técnicos, artistas, artesanos, tesoreros y las personas que hubieren adquirido especial experiencia por largos estudios en cualquier servicio o parte" podrían ser invitados como expertos. (Carta de procedimientos penales. En el libro "Estatutos judiciales". San Petersburgo. V. Golovin en la Iglesia de Vladimir. 1865 ).
A principios del siglo XX en Rusia, comenzaron a utilizar el examen de huellas dactilares en los tribunales, en 1906 se introdujo un sistema de contabilidad y ya en 1912 V.I. Lebedev realizó el primer examen de huellas dactilares. A todo esto siguió la creación de una red de instituciones expertas y de regulación.
En la legislación rusa, las formulaciones más o menos detalladas y sistematizadas con respecto a la regulación de la experiencia aparecieron solo en el siglo XIX.
Echemos un vistazo al art. 325 de la Carta de Procedimientos Penales de 1864 (en adelante, la Carta). Señaló: “Se invita a personas conocedoras en los casos en que se necesita información especial o experiencia en ciencia, arte, artesanía, comercio o cualquier ocupación para aclarar con precisión las circunstancias que ocurren en el caso”. El artículo se colocó en la subsección "Inspección y examen a través de personas capacitadas en general" de la sección "Inspección y examen ".
Una redacción similar se dio anteriormente en el art. 943 del Código de Leyes del Imperio Ruso (en 1832 ). La necesidad de otorgar al examen la condición de medio de prueba se debió a la intensificación del proceso de diferenciación del saber. En este sentido, la declaración de VD Spasovich no ha perdido relevancia. “El mar ilimitado del conocimiento humano”, escribió este conocido abogado ruso, “y la necesaria división adecuada del trabajo. Una cabeza separada, una mente separada no es capaz de contener ni la milésima parte de la experiencia acumulada a lo largo de los siglos. Cada especialidad se finalizaba en leyes especiales. Si sucede que el tribunal o un individuo necesita recurrir a otra especialidad, entonces en lugar de comenzar a estudiar esta especialidad y, por así decirlo, ir a descubrir América, puede dirigirse directamente a un especialista de una u otra especialidad y tomar un fórmula preparada de él ... ".
A principios del siglo XX. En Rusia, comenzaron a crearse instituciones y servicios exclusivamente para realizar exámenes. En 1912 en Kyiv y en 1914 en Odessa hubo salas abiertas para el examen científico y forense. Con la creación de estas estructuras, se ha intensificado significativamente el proceso de formación de las ramas del conocimiento de las ciencias forenses como base científica especializada para la investigación pericial.
El problema de mejorar la regulación legislativa de la pericia también se ha vuelto relevante. Como ya se señaló, en la Carta, el examen se consideró como una especie de inspección o examen. Al mismo tiempo, la cuestión teórica de la naturaleza procesal del examen todavía se debatía acaloradamente. Varios conceptos compitieron. Algunos científicos consideraban la pericia como un tipo de evidencia independiente, otros como una especie de testimonio o inspección de testigos. También existía el concepto de que un experto es un juez científico.
Con el tiempo, se hizo cada vez más evidente que la ventaja radica en el concepto de examen como un tipo de prueba independiente.
La terminología del art. 325 de la Carta. Los términos " experto ", " pericia " no se utilizaron en él. Sin embargo, en la literatura procesal de la segunda mitad del siglo XIX ya eran muy utilizados. La expresión “persona con conocimientos” (ruso “persona con conocimientos”) se ha vuelto algo arcaica. No estaba claro qué se entendía por conocimiento especial o experiencia en ciencias y otras ocupaciones. Después de todo, si hay información especial en la ciencia, entonces debe haber algo más. Surge la pregunta: ¿cuáles y cómo distinguirlos de los especiales?
A finales del siglo XIX y principios del XX. en Rusia, se desarrollaron proyectos para mejorar la legislación procesal, en particular, y en términos de experiencia. Sin embargo, no se implementaron, y la redacción del art. 325 de la Carta duró hasta octubre de 1917 .
Después de octubre de 1917, el joven estado soviético tuvo la oportunidad de asumir problemas internos y, en particular, procesos penales. El 1 de marzo de 1919, la Oficina de Examen Forense comenzó a funcionar en Moscú bajo el Departamento Central de Investigación . Teniendo en cuenta la legislación de la RSFSR en ese momento en Ucrania, se desarrollaron y pusieron en vigencia varios códigos. Se llevó a cabo una reforma judicial, se crearon la fiscalía, el colegio de abogados y el notario. Se tomaron medidas prácticas para mejorar y mejorar la calidad de la investigación de los delitos, en particular mediante el uso de medios científicos y técnicos. El Código de Procedimiento Penal de la República Socialista Soviética de Ucrania de 1922 (artículo 62) preveía directamente ese tipo de prueba como dictamen pericial.
La regulación legislativa de los exámenes forenses y la necesidad de asegurar su producción al nivel adecuado exigió la creación de instituciones estatales especializadas en investigación. En estas condiciones, por decreto del Consejo de Comisarios del Pueblo de la República Socialista Soviética de Ucrania del 10 de julio de 1923, se establecieron en los años. Se aprobaron las oficinas regionales de examen científico y forense de Kharkov, Kyiv y Odessa y su reglamento. Pero la disposición primera sobre las oficinas de examen científico y forense regulaba solo una gama limitada de cuestiones relacionadas con las actividades de estas oficinas.
Las funciones de los gabinetes eran únicamente la producción de diversos tipos de investigaciones científicas y técnicas sobre casos judiciales. Con el fin de regular legalmente de manera más completa las actividades de estas instituciones, el Comisariado Popular de Justicia de la RSS de Ucrania el 30 de noviembre de 1923 aprobó instrucciones para las oficinas regionales de examen científico y forense.
Para el desempeño de las funciones especificadas en esta Instrucción, se habilitaron en las aulas los siguientes apartados: estudios químicos y físico-químicos, estudios forenses, macro y microscópicos, identificación personal (dactiloscopia, poroscopia, antropometría, etc.). 1923 , el gabinete de Kharkov también fue autorizado a organizar una sección para el estudio del cuerpo humano. La instrucción de la NKJU de la RSS de Ucrania en 1923, que estuvo en vigor durante casi 30 años, desempeñó un papel importante en el desarrollo de la regulación legal de las actividades de las instituciones forenses de la república. Varias de sus disposiciones, que en la práctica se justificaban, fueron adoptadas en reglamentos posteriores.
El 25 de abril de 1925 , el Consejo de Comisarios del Pueblo de la República Socialista Soviética de Ucrania aprobó un nuevo reglamento sobre las oficinas de examen científico y forense que, en comparación con el reglamento anterior, amplió significativamente sus funciones y realizó cambios en su estructura. Junto con la producción de investigación científica y técnica y pericia en casos judiciales, se suponía que las oficinas llevarían a cabo trabajos científicos e investigaciones experimentales sobre tecnología criminal y metodología para investigar delitos e investigar la identidad del delincuente.
En 1925, debido a que se ampliaron las funciones de los gabinetes, aumentó la importancia del trabajo que realizaban. Se transformaron en el Instituto de Pericia Científica y Forense. Las actividades de los institutos estaban reguladas por el Reglamento sobre el poder judicial de la República Socialista Soviética de Ucrania, aprobado por la segunda sesión del Comité Ejecutivo Central de toda Rusia el 23 de octubre de 1925. Se agregaron dos nuevas secciones a la estructura de los institutos: biológica investigación e investigación criminal-psicológica y psicopatológica.
El Reglamento de 1929 sobre el Poder Judicial de la República Socialista Soviética de Ucrania abolió las secciones de investigación médica forense, así como la investigación criminal psicológica y psicopatológica. Se determinó el perfil de las instituciones, sus funciones y estructura, las cuales se conservaron por más de veinte años. 1944 , los institutos de examen científico y forense pasaron a llamarse institutos de investigación científica de examen forense.
El primer reglamento de posguerra sobre institutos de investigación científica de examen forense fue aprobado por el Ministerio de Justicia de la República Socialista Soviética de Ucrania el 27 de diciembre de 1950 .
Esta disposición amplió las funciones de los institutos en el campo del trabajo de investigación. Junto con el desarrollo de nuevos métodos para el estudio de evidencia física y cuestiones tácticas relacionadas con la preparación y realización de exámenes, hizo que las instituciones desarrollaran cuestiones de la teoría del examen forense.
En 1952-1953 , hubo cambios en el perfil de las actividades de expertos de los institutos. Por lo tanto, los departamentos de investigación biológica han detenido la producción de exámenes para el estudio de sangre, saliva, esperma y cabello humano, y los departamentos de investigación química - de los órganos internos de una persona para venenos en relación con la asignación de estudios de estos objetos son competencia de las instituciones de examen médico forense.
En 1960, se adoptó un nuevo Código de Procedimiento Penal de la República Socialista Soviética de Ucrania y hubo cambios en las actividades de las instituciones forenses. Teniendo esto en cuenta, el 7 de marzo de 1962 , el Ministerio de Justicia de la RSS de Ucrania aprobó un nuevo reglamento sobre el examen forense de las instituciones de investigación de la RSS de Ucrania.
En 1970 , el Comité Estatal del Consejo de Ministros de la URSS para la Ciencia y la Tecnología adoptó el Reglamento General sobre Organizaciones de Investigación, Diseño, Diseño y Tecnología, que preveía la individualización de la regulación legal de las actividades de las instituciones de investigación, en particular , la adopción de cartas.
En este sentido, el Ministerio de Justicia de la República Socialista Soviética de Ucrania, teniendo en cuenta la Carta del NIISE de toda la Unión, el 3 de diciembre de 1971, aprobó los estatutos del NIISE de Kyiv y Jarkov, que determinan las tareas y formas de actividad de los institutos en la actualidad. La actividad del Laboratorio de Investigación de Ciencias Forenses de Odessa está regulada por un reglamento separado aprobado por el Ministerio de Justicia de la República Socialista Soviética de Ucrania.
De gran importancia para mejorar la práctica de realizar exámenes en un tribunal en casos penales fue la decisión del pleno de la Corte Suprema de la URSS del 1 de marzo de 1971 "Sobre el examen forense en casos penales".
Posteriormente, se tomaron muchas medidas para mejorar las actividades del instituto de examen forense, aunque el legislador enfrentó problemas de regulación legislativa y reglamentaria, sin embargo, el examen forense, a pesar de todas las dificultades, fortaleció su posición como base necesaria para obtener conocimientos especiales en el curso de una investigación criminal.
Forense de clase 1:
a) examen de autor, balístico , caligráfico , retrato, técnico y forense de documentos, examen de cuchillos y rastros (el objeto es cualquier rastro que deba investigarse, se puede atribuir al examen de huellas humanas, el estudio de cerraduras, sellos, huellas de herramientas y herramientas de piratería, huellas de investigación de vehículos, examen de daños mecánicos en la ropa, etc.);
b) videofonográfico (videofonoscópico, examen de grabaciones de video y sonido), explosivo, fototécnico, examen de restauración de marcas destruidas;
c) examen de objetos de roca fibrosa, pinturas y barnices y revestimientos, derivados del petróleo y combustibles y lubricantes, vidrios, metales, aleaciones, materiales poliméricos, sustancias estupefacientes y psicotrópicas, líquidos alcohólicos, perfumes y cosméticos.
Clase 2 Medicina forense, psiquiatría forense y psicofisiológica: examen médico forense y examen de un cadáver, examen médico forense y examen médico forense de víctimas, acusados y otras personas, examen médico forense y examen de evidencia material (biológica, química, citológica, genética, exámenes médicos y forenses), examen médico forense basado en materiales de casos penales y civiles, psiquiátrico forense, psicológico forense , así como exámenes psicológicos y psiquiátricos forenses y médicos forenses y sociales .
Clase 3 Ingeniería forense: técnica de incendios, técnica de construcción, gestión de terrenos, eléctrica, técnica informática , electrodomésticos y experiencia en seguridad.
Clase 4 Ingeniería judicial y transporte: autotécnica, técnica aeronáutica, técnica ferroviaria, otras.
Clase 5 Ingeniería y tecnología forense: tecnológica y de merchandising.
Clase 6 Judicial económica: contable, financiera y económica, ingeniería y económica.
Clase 7 Biológico forense: botánico, zoológico, microbiológico, entomológico, ictiológico, ornitológico, rastros de olor (odorológico).
Clase 8 Ciencias forenses del suelo: mineralogía y ciencia del suelo.
Clase 9 Agropecuario: agrobiológico, agrotécnico, veterinario, veterinario-toxicológico [2] .
Clase 10 Forense-ambiental: examen de ecología y ecología del medio ambiente biocenosis.
Clase 11 Examen de productos alimenticios.
Clase 12 Exámenes artísticos.
Recientemente, ha habido una tendencia a no dividir los exámenes en clases. Esto se explica por el hecho de que la ciencia no se detiene, aparecen nuevos métodos de investigación, nuevos tipos de experiencia y, por lo tanto, es bastante difícil atribuir ciertos tipos de experiencia a una determinada clase. Entonces, existe el concepto de "examen forense tradicional". ¿Qué significa la palabra tradicional? Por ejemplo, hace unos 15 o 20 años, la experiencia técnica en computación estaba fuera de discusión, pero hoy en día es bastante común y, se podría decir, se ha vuelto tradicional.
Además de esta clasificación, cabe mencionar la división de los exámenes en primarios, complementarios y repetidos.
Examen primario: se realiza un examen por primera vez para aclarar las circunstancias y los hechos necesarios para investigar el caso, así como para tomar la decisión judicial correcta, ya que la opinión del experto según la legislación vigente es prueba en el caso.
En caso de falta de claridad o incompletitud de la opinión del experto, el tribunal puede designar un examen pericial adicional, y este examen pericial puede encomendarse al mismo u otro experto.
Se designa un nuevo examen en caso de dudas sobre la validez de la opinión del experto o la presencia de contradicciones en las conclusiones del experto o expertos, sobre los mismos temas. Su elaboración se encomienda en todo caso a otro experto (otros expertos).
Primaria - la primera vez que un examen de expertos, si el material y otras pruebas no se sometieron a examen de expertos en la etapa previa al juicio.
Adicional : pericia designada en casos de claridad insuficiente o incompleta de la opinión del experto, así como cuando sea necesario estudiar nuevos objetos y / u obtener respuestas a preguntas adicionales. Asignado al mismo u otro experto (expertos).
Podrá designarse un reexamen en caso de dudas sobre la corrección o validez del dictamen pericial, así como en caso de contradicciones entre varios dictámenes periciales. En cualquier caso, el nuevo examen se encomienda a otro experto oa un grupo de expertos.
El tribunal designa un examen exhaustivo si, para establecer las circunstancias pertinentes del caso, es necesario realizar investigaciones simultáneas utilizando diferentes campos de conocimiento o diferentes áreas científicas dentro del mismo campo de conocimiento. Dicho examen se confía a varios expertos, quienes posteriormente formulan una conclusión general basada en la investigación realizada (si hay especialistas que no están de acuerdo con las conclusiones generales, firman solo su investigación como parte de la conclusión). La cuestión de la posibilidad de asignar un examen completo a un experto que es especialista en varias áreas (direcciones) es actualmente discutible.
La experiencia de la comisión se asigna a un grupo (comisión) de expertos, especialistas en el mismo campo de conocimiento. Con base en los resultados de la investigación, formulan una conclusión general.
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