La ejecución de una orden o instrucción es una de las circunstancias que excluyen la tipificación de un acto en el derecho penal . Puede quedar exenta de responsabilidad la persona que haya realizado actos socialmente peligrosos en el marco de la ejecución de una orden o instrucción que le sea vinculante .
Esta institución llegó al derecho penal nacional a partir de la práctica de las cortes y tribunales penales internacionales . Así, por ejemplo, en los principios de los Juicios de Nuremberg , formulados por la Comisión de Derecho Internacional de la ONU , se afirmaba que “La ejecución de la orden del gobierno o del jefe no exime de responsabilidad… si se hizo una elección consciente realmente posible" [1] . Si el ejecutante no podía elegir conscientemente la línea de su comportamiento, estaba liberado de responsabilidad [2] .
Según el art. 33 del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional del 17 de julio de 1998, la base para la liberación de responsabilidad penal del ejecutor de la orden es la presencia de los siguientes factores: a) la obligación legal de la persona de ejecutar las órdenes del gobierno y del patrón; b) la ausencia de una conciencia clara por parte del ejecutor de la ilegalidad de la orden y la naturaleza manifiestamente ilegal de la orden misma; mientras que las órdenes para llevar a cabo un acto de genocidio o un crimen contra la seguridad de la humanidad son claramente ilegales .
Así, el concepto de “bayonetas inteligentes” opera en el derecho penal internacional : los subordinados deben evaluar la legalidad de una orden dada por un superior, y son responsables de la ejecución de órdenes que son claramente ilegales para ellos (mientras que el jefe que dio una orden obviamente orden ilegal es responsable en cualquier caso) [3] . Si la ejecución de una orden manifiestamente ilegal se debió a la coacción física o mental por parte de la persona que dio la orden, la persona que ejecutó la orden puede ser liberada de responsabilidad penal sobre esta base.
Las condiciones para la exención de responsabilidad por la ejecución de una orden son [3] [4] :
Un ejemplo de una situación en la que una orden era obviamente ilegal y su ejecución no excluía la responsabilidad:
V., el jefe del departamento para combatir los delitos económicos de la Dirección de Asuntos Internos, instruyó a su subordinado Yu., el grupo superior para detectar delitos económicos en el mercado de consumo, para persuadir a las personas dedicadas a la fabricación de vodka falsificado para dar un soborno en la cantidad de al menos 5 mil rublos, y transferirle el dinero recibido - V. Habiendo descubierto vodka falsificado de M., Y. recibió 5 mil rublos de él, después de lo cual ordenó no documentar el hecho del descubrimiento de vodka producido ilegalmente.
Yu. fue absuelto por el tribunal de primera instancia en virtud del párrafo "a" de la Parte 4 del art. 290 del Código Penal de la Federación Rusa por la ausencia de corpus delicti en sus acciones. Al mismo tiempo, el tribunal se basó en el hecho de que Yu. recibió el dinero por orden de V.
El Colegio Judicial de la Corte Suprema de la Federación Rusa, habiendo considerado el caso en protesta de casación, canceló el veredicto y envió el caso para un nuevo juicio, refiriéndose a la Parte 2 del art. 42 del Código Penal de la Federación de Rusia, según el cual una persona que ha cometido un delito intencional en cumplimiento de una orden y una orden ilegales a sabiendas tiene responsabilidad penal en general.
- [5]Un ejemplo de una situación en la que la orden no era obviamente ilegal para el ejecutante y su ejecución excluía la responsabilidad:
El capataz de la planta Sh. se dirigió al mecánico jefe S. y al instalador T. con una solicitud para reparar su máquina. S. sugirió a Sh. que engrasara los engranajes y, sin comprobar si había terminado de engrasar, ordenó a T. que conectara la corriente. Como Sh. aún no había terminado de engrasar, su mano se metió en la máquina y le cortaron las puntas de dos dedos. El Tribunal Supremo llegó a la conclusión de que no había corpus delicti en las acciones de T., porque encendió la corriente siguiendo las instrucciones directas del jefe - S.
- [6]Dar una orden ilegal a sabiendas puede considerarse como incitación a un delito ( un intento de incitación a un delito si la orden no se ejecutó) [7] , o como una imposición mediocre (si el ejecutante no se da cuenta de la ilegalidad de la orden) [ 8] . El contratista es responsable de la ejecución de una orden ilegal a sabiendas junto con la persona que la emitió.
Una persona que no haya ejecutado una orden ilegal a sabiendas no puede ser considerada responsable por su falta de ejecución.
El Código Penal de la Federación Rusa formula esta circunstancia de la siguiente manera:
Artículo 42. Ejecución de una orden u orden
1. No es delito causar daño a los intereses protegidos por la ley penal por una persona que actúa en cumplimiento de una orden o instrucción que le obliga. La responsabilidad penal por causar tal daño recae sobre la persona que dio la orden o instrucción ilícita.
2. Una persona que haya cometido un delito intencional en cumplimiento de una orden o instrucción ilegal a sabiendas, incurrirá en responsabilidad penal en términos generales. La falta de ejecución de una orden o instrucción ilegal a sabiendas excluye la responsabilidad penal.
La ejecución de una orden o instrucción se prevé como una circunstancia que excluye la responsabilidad penal en la legislación de muchos países del mundo, incluidos los estados de la CEI ( Kazajstán , Bielorrusia , Uzbekistán ) [9] .
El actual Código Penal francés establece la regla siguiente: “La persona que ha cometido una acción por orden de una autoridad legítima no es penalmente responsable, excepto en los casos en que dicha acción sea manifiestamente ilegal” (parte 2 del artículo 122-4 ). Aquí se pueden ver dos criterios para la legitimidad de causar daño: 1) la persona debe actuar por orden de una autoridad legítima y 2) la orden misma debe ser legal [10] .
El Código Penal de los Países Bajos [10] prevé una regla similar :
1. No incurrirá en responsabilidad penal quien cometa un delito ejecutando una orden oficial dictada por las autoridades competentes.
2. La orden oficial ilegal no exime de responsabilidad penal, a menos que el subordinado asumiera de buena fe la legalidad de esta orden y la cumpliese.
- Arte. 43.El Código Penal de Letonia reconoce la ejecución de una orden u orden penal como impune solo en los casos en que el autor no era consciente de la naturaleza penal de la orden u orden, y su naturaleza penal no era evidente. Se exceptúa de esta disposición los casos de comisión de crímenes contra la humanidad y la paz, crímenes de guerra y genocidio (artículo 34). Al cometerse tales delitos, la ejecución de una orden penal y orden en ningún caso puede ser reconocida como lícita [10] .
El Código Penal de España se refiere a las causales eximentes de responsabilidad penal de las acciones cometidas en el cumplimiento del deber o el ejercicio legal de un derecho, deberes profesionales u oficiales (inciso 7, artículo 21). Esto incluye la ejecución de la orden [10] .